昨日晚间(jiān)，证监会就《证券期(qī)货(huò)市(shì)场主机交易托(tuō)管管理规定（征求(qiú)意见稿）》向(xiàng)社(shè)会公开(kāi)征求(qiú)意(yì)见(jiàn)。

　　进一步(bù)规范证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管服务和相关租用活动

　　为规(guī)范证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管活动，保(bǎo)护投资者合法权(quán)益，维护(hù)证券期货市场(chǎng)安全平稳(wěn)运行，证监会(huì)起草了(le)《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)管理(lǐ)规定(dìng)（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于昨日(rì)向社(shè)会公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期(qī)货交易所向市(shì)场相(xiāng)关机(jī)构(gòu)提供主机交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)，为行业提供信息科技基础支撑服务，对于提升行业信(xìn)息基础设(shè)施运维水平，保(bǎo)障行业(yè)信(xìn)息系统安全稳定运行发(fā)挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证券期货市场的(de)不断发展，主机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)分配不尽(jǐn)合理、线路时(shí)延不尽(jǐn)一致、安全(quán)保(bǎo)障能力有(yǒu)待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券(quàn)期货市场主机交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动，促进(jìn)证券期货市场的平稳健康发展，证监会起草(cǎo)《管(guǎn)理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路(lù)有三。一(yī)是全面覆盖各类主体。结(jié)合业务活动的(de)具(jù)体(tǐ)特点，《管(guǎn)理规定》将主(zhǔ)机交易托管(guǎn)相关(guān)主体(tǐ)分为证(zhèng)券期货交易所和(hé)证券(quàn)期货经营机构两(liǎng)部分，分别提出(chū)完善的监管要求(qiú)，并要求其他类型的参与主体参照执行有关(guān)规定。

　　二是切实守住安全底线(xiàn)。安全运行是从事主机(jī)交易托管服务和相关租用活动的基础和前(qián)提(tí)，《管(guǎn)理规(guī)定》规定了主机交易托管资源(yuán)的安(ān)全管理要求，明确(què)了证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构的(de)尽(jǐn)职(zhí)调查和业务(wù)审批(pī)机制，从安全(quán)的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三(sān)是促进服务公平合(hé)理(lǐ)。《管理(lǐ)规定(dìng)》将(jiāng)公平合理原(yuán)则，体现在证券期货交易所和证券期货经(jīng)营机构从事(shì)主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动的(de)各个环节，同时(shí)也充分(fēn)注(zhù)重有关规(guī)定落地(dì)过程中(zhōng)的(de)可操作(zuò)性，切实(shí)提(tí)升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对证(zhèng)券期货行业主机(jī)交(jiāo软化和拉直哪个持久，为啥头发软化了一洗就不直了)易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动(dòng)提(tí)出了要求。

　　具(jù)体来看，首先(xiān)是总(zǒng)则明(míng)确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主机交易(yì)托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动的(de)基(jī)本原则以及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓(wèi)主机(jī)交易托管资源，是指证券期货交易所提(tí)供的机(jī)房机柜、通信网络、软件或硬件设施(shī)等资源，部署在相关资源的(de)信息系统(tǒng)可以连接证券期货交易所(suǒ)交(jiāo)易系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所要求。明(míng)确了证券(quàn)期货交易所提供主机交(jiāo)易托管服务有关要求。主要包括：要(yào)求证券期货交易所实施专(zhuān)区管理，统一专(zhuān)区交易时延，建设运维(wéi)要(yào)求不得低于《证券期货业信息系统托管基(jī)本要求》中(zhōng)三级系统的受托方要求；从资源保障、资(zī)源(yuán)分配、服务申请、服务协议(yì)、收(shōu)费要(yào)求(qiú)、服务(wù)退出(chū)与资源再分配等(děng)方面(miàn)保障(zhàng)证券(quàn)期货交易所提供有关服(fú)务的公平(píng)合理；加强风险防控，证券期(qī)货交易所需建立健全(quán)监控指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》要求，证券期货(huò)交易所提(tí)供主机交易托(tuō)管服(fú)务的，应当将主机交易(yì)托(tuō)管资源和其他主机托管资源(yuán)进行区分(fēn)，对主机交易托管资源实施(shī)专区管(guǎn)理，并确保相关专区到核心交易系统通(tōng)信前端的(de)通信(xìn)时延保持一致。

　　再次(cì)是证券(quàn)期货(huò)经营机构要求。明确(què)了证券期(qī)货经(jīng)营机构租用主机交易托管(guǎn)资源有关要求。具(jù)体来看，从(cóng)安全保障方(fāng)面，对证券期货经营机构(gòu)租用(yòng)主机交易(yì)托管资源的(de)一般要(yào)求作出规定。从能力评估、治(zhì)理架构(gòu)、尽职调查等方面确保证券期货(huò)经营机(jī)构能够(gòu)保障客户设施的安全运行。明确(què)证券期(qī)货经营机构对(duì)证券期货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租(zū)用主机交易托(tuō)管资源部署客户提(tí)供的软件或(huò)硬件设施(shī)（以下简(jiǎn)称证券(quàn)期货经营机构部署客户设施(shī)）的，应(yīng)当(dāng)从人员保障、资金(jīn)投入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服务客户，确保自身能力(lì)可以保障客(kè)户软件或硬件(jiàn)设施的安全运行，并将不同客户的(de)信(xìn软化和拉直哪个持久，为啥头发软化了一洗就不直了)息(xī)系(xì)统、客户(hù)与经(jīng)营机构的信息系统进行有(yǒu)效隔(gé)离(lí)。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确证券期货交易所的监管(guǎn)报(bào)告义务，规定中国证(zhèng)监会及其(qí)派出(chū)机构结合法定(dìng)职责，对(duì)证券期货(huò)交(jiāo)易所及证券期货经营机构实(shí)施现场检查(chá)和非现(xiàn)场检查，并规定相应(yīng)罚则(zé)。

　　根据《管(guǎn)理规定(dìng)》，证券期货交(jiāo)易所违(wéi)反本(běn)规定，或(huò)者在监管工作中不履(lǚ)行(xíng)职(zhí)责，或(huò)者(zhě)不履(lǚ)行本规定(dìng)有关报告义务的，中国证监会可以对证券期(qī)货交易所采取监(jiān)管谈话、出具警示函、责(zé)令限期改正等行政监管措施，对(duì)有(yǒu)关高(gāo)级(jí)管理人(rén)员给(gěi)予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等(děng)行(xíng)政处(chù)分，并责令(lìng)证券期(qī)货交(jiāo)易所对(duì)其他(tā)责任人给予(yǔ)纪律处分(fēn)。

　　证券(quàn)期货经营机构(gòu)违反本规定，中国证监会及其派出机(jī)构(gòu)可以依照《证券期货业网络和信息安全管理办(bàn)法》有关规定，对有关(guān)机构和人员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖接受(shòu)监(jiān)察(chá)调查

　　据昨(zuó)日(rì)中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察(chá)组、浙江省纪委监委消息，上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目前正在接受中央(yāng)纪委国家监(jiān)委驻(zhù)中国(guó)证监(jiān)会纪检监察组和浙江省台(tái)州(zhōu)市监(jiān)委监(jiān)察调查。

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