直播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证(zhèng)监局对(duì)恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势(shì)进行(xíng)分(fēn)析、为第(dì)三方引流(liú)，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当利益。需要和须要意思的区别简单理解，必须与必需的区别通俗易懂

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的(de)新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部任(rèn)职期(qī)间(jiān)，实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)需要和须要意思的区别简单理解，必须与必需的区别通俗易懂谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工(gōng)作人员廉洁从(cóng)业(yè)规定(dìng)》，证券期货(huò)经营机构工(gōng)作人员不得违规(guī)从事营利性(xìng)经营活(huó)动，违规兼任(rèn)可能影响其独立(lì)性(xìng)的职务或者从事(shì)与所在机(jī)构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四(sì)川证(zhèng)监局(jú)决定(dìng)对(duì)熊某平(píng)采取出具警示函的行政监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具(jù)警示(shì)函(hán)。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格(gé)规范从业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于(yú)通过短(duǎn)视频平台进(jìn)行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账(zhàng)号在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数(shù)量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短视频的(de)账号数量(liàng)也(yě)有不少，其中部(bù)分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在(zài)其短视频中留言(yán)追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记(jì)，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理(lǐ)离(lí)职注销。同月，熊某平(píng)在武汉(hàn)云掌数(shù)字科(kē)技有限公司办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播(bō)成(chéng)为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于(yú)直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据(jù)程序化有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监(jiān)局(jú)出(chū)具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某(mǒu)某通(tōng)过(guò)抖音(yīn)直播形式(shì)向公众提供关于(yú)证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通(tōng)过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣(xuān)传并(bìng)出(chū)售投(tóu)资服务(wù)，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投(tóu)资(zī)咨询(xún)从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监(jiān)会机构部下(xià)发机构(gòu)监管(guǎn)情况通报(bào)，对证券公(gōng)司从(cóng)业人(rén)员网络直播提出监(jiān)管要(yào)求(qiú)。证(zhèng)券(quàn)公司工作人(rén)员通过网(wǎng)络直播(bō)等形(xíng)式发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券公司工作人员(yuán)直(zhí)播展业的管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机(jī)制(zhì)， 事前对(duì)直(zhí)播内(nèi)容进(jìn)行把关，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对直播进行(xíng)监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况(kuàng)及(jí)时处理，避免产生不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)；直(zhí)播(bō)中(zhōng)出现(xiàn)违规情况的，及(jí)时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主播(bō)行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相(xiāng)应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各(gè)家(jiā)证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨询公(gōng)司下发关于(yú)排查报送网络非法(fǎ)证券活动信(xìn)息的通知，要求排(pái)查(chá)填(tián)报(bào)证券领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经(jīng)营机构(gòu)和人员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与APP。

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