科创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监会(huì)下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书，两家公司的(de)股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所(suǒ)均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书(shū)申报稿，同年10月获科创板上市委审议(yì)同意发行上市，2020年(nián)3月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书》通(tōng)过虚(xū)构销售(shòu)合同、伪造(zào)物流单据和验收单(dān)据入账、安排资金回款、提(tí)前(qián)确认收(shōu)入等方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万宁波华茂外国语学校学费多少高中，宁波华茂外国语学校学费多少一学期line-height: 24px;'>宁波华茂外国语学校学费多少高中，宁波华茂外国语学校学费多少一学期元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保余额分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日(rì)，未按(àn)规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储(chǔ)继续通(tōng)过前述财务造假方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披(pī)露(lù)对(duì)外担保的(de)问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存储(chǔ)责令改(gǎi)正，给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身市场禁入措(cuò)施，罗铁(tiě)威(wēi)被(bèi)处10年市场禁入措(cuò)施，其(qí)他相关负责(zé)人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总(zǒng)监(jiān)终(zhōng)身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证(zhèng)券发(fā)行文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要(yào)事实、编造重大(dà)虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联(lián)交(jiāo)易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关(guān)注的是，对于(yú)欺诈发行(xíng)部(bù)分，证监会对泽达易盛处(chù)以非法所(suǒ)募(mù)集(jí)资金金额(é)20％的(de)处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二(èr)人均被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公(gōng)司也进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布(bù)公告(gào)称(chēng)，公(gōng)司触及(jí)《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重(zhòng)大违法行(xíng)为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一(yī)）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司(sī)均收到上交所下(xià)发的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知书。在收到终(zhōng)止上(shàng)市告知(zhī)书后(hòu)，两家公司(sī)可以根据(jù)规定申请听证，提(tí)出陈(chén)述和申辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委员会就(jiù)是否终止公司(sī)股票上市事(shì)宜进行(xíng)审议，并根(gēn)据上市委员会的审核意见(jiàn)作出(chū)是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作(zuò)出终止上市的决定之日后5 个交易日(rì)届满的下一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日(rì)。交易(yì)所将在退(tuì)市整理期(qī)届满(mǎn)后(hòu)5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌(pái)，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当(dāng)日收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽(zé)达易(yì)盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。上海(hǎi)金融法院(yuàn)称，其(qí)将依法(fǎ)审查，及时(shí)公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所(suǒ)也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告(gào)称，因在执(zhí)行泽达易(yì)盛首次(cì)公(gōng)开发行股(gǔ)票并在科创(chuàng)板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督(dū)导等(děng)业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务(wù)中(zhōng)心(xīn)公(gōng)告称，关(guān)注到(dào)上海金融(róng)法院收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，起诉投资(zī)者(zhě)同时(shí)申请适(shì)用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。泽达(dá)易(yì)盛是科创板首批被中国(guó)证监会(huì)立案调(diào)查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法院后续(xù)受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关(guān)法(fǎ)律法规公开(kāi)征集并(bìng)接受50名以上(shàng)（含50名）投资(zī)者特别(bié)授(shòu)权，申(shēn)请参加普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼。

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