在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又有私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国(guó)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)业协会网站披露的一(yī)则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运营原则等四项(xiàng)违(wéi)规(guī)行为。根据相关(guān)规定，协(xié)会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公(gōng)开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会(huì)网(wǎng)站披露了一则纪律(lǜ)处(chù)分事先告知书(shū)送达(dá)公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任(rèn)高级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协(xié)会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四(sì)项(xiàng)违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务(wù)合作协议》，由(yóu)债券发行(xíng)人关联方出资认(rèn)购上(shàng)海阿杏产品(pǐn)份额(é)，该(gāi)产品通过深圳雪(xuě)杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最终投(tóu)向指定债券产(chǎn)品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发(fā)展集(jí)团(tuán)有限公司(sī)（以(yǐ)下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资(zī)合作协(xié)议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该产品购(gòu)买指定债券。以上行为不符合私募(mù)基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人专业化运营的(de)要求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称上海(hǎi)映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管产(chǎn)品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为(wèi)上海(hǎi)映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述(shù)交易构成关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未向投资者(zhě)进行明确(què)、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当性管理(lǐ)要(yào)求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合规风控负责(zé)人，应当对发生在各自任职期间公司的(de)违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对(duì)深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪(郑业成是否已婚 郑业成是几线演员xuě)杉郑业成是否已婚 郑业成是几线演员(shān)基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公(gōng)告显示(shì)，经查，雪杉基金在(zài)从事私(sī)募基(jī)金业务(wù)活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问卷调(diào)查(chá)等方式对个别投资者的风险识别能力(lì)和风险承担能力进行评估(gū)、未按(àn)照合同(tóng)约定如实向投资者披露可能影(yǐng)响投资者合(hé)法权(quán)益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私(sī)募管理办法(fǎ)》第(dì)三(sān)十三条(tiáo)规(guī)定，决定对其采取出具警示函的(de)行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于(yú)2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机(jī)构类(lèi)型为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职(zhí)员工人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾(céng)进(jìn)行高管(guǎn)变更。目(mù)前雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负(fù)责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资为雪杉基金的(de)股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还(hái)有一家(jiā)关联(lián)公司为(wèi)深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私募股权、创业投(tóu)资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香(xiāng)港(gǎng)控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的(de)跨(kuà)境协同效(xiào)应，为投资(zī)人寻找海(hǎi)外长期稳定(dìng)资产的(de)投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是(shì)通(tōng)过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股指等(děng)宏(hóng)观经济(jì)和(hé)估(gū)值指标，以分析并提取(qǔ)经济周期(qī)中的趋势性行业和事件以(yǐ)最(zuì)大化(huà)投资上(shàng)行收益(yì)，同时引入(rù)非公开市场投资中的个体性估值和内(nèi)在价值分析(xī)体(tǐ)系(xì)，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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