在“扶优限(xiàn)劣”的基本(běn)方针下，私募基金(jīn)行业监(jiān)管(guǎn)趋严，近日(rì)又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露(lù)的一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在违反专业(yè)化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基(jī)金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募基金产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对时任雪杉(shān)基金合(hé)规(guī)风控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协(xié)会网站披露了一则纪律处分(fēn)事(shì)先告知书(shū)送达(dá)公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金(jīn)管(guǎn)理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级(jí)管(guǎn)理(lǐ)人员黄某(mǒu)应(yīng)当对此承担法律责任(rèn)，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达成(chéng)《业(yè)务合(hé)作协议(yì)》，由债(zhài)券发行人关(guān)联(lián)方(fāng)出资认(rèn)购上(shàng)海(hǎi)阿(ā)杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品通过(guò)深(shēn)圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基(jī)金”最终投向(xiàng)指定(dìng)债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与株洲(zhōu)新(xīn)芦(lú)淞产业发(fā)展集团(tuán)有(yǒu)限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作(zuò)协(xié)议(yì)》，约定由指定第三方(fāng)认购“什么叫人文关怀，人文关怀体现在哪些方面雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金(jīn)”，并由(yóu)该产品(pǐn)购买指定(dìng)债券。以上行为(wèi)不符合私募基(jī)金管理人专(zhuān)业化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分(fēn)别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投(tóu)向上海映(yìng)雪(xuě)在管产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪(xuě)执行事务(wù)合伙人什么叫人文关怀，人文关怀体现在哪些方面、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地(dì)披露。

　　三是(shì)未落实投资者适(shì)当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗1号基(jī)金的投资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日(rì)签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)合规风控负责人，应当对(duì)发(fā)生在各自任职期间公司的违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私(sī)募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉(shān)基(jī)金首次(cì)遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具警(jǐng)示什么叫人文关怀，人文关怀体现在哪些方面函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)在从事私(sī)募(mù)基金业务活动中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调(diào)查等方(fāng)式(shì)对个别投资者(zhě)的风险识(shí)别能(néng)力和风险承担能力进行评估、未按照合同(tóng)约(yuē)定(dìng)如实向投(tóu)资者披(pī)露可能影响投资者合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决(jué)定对其采取(qǔ)出具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基金成立于(yú)2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投资基金(jīn)管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉基(jī)金曾进行(xíng)高管(guǎn)变(biàn)更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金还有一家(jiā)关(guān)联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股(gǔ)权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发(fā)挥(huī)与雪(xuě)杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的投资和(hé)并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策(cè)略(lüè)是通(tōng)过追(zhuī)踪资(zī)产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和估(gū)值指标，以分析并(bìng)提(tí)取经济周(zhōu)期中的(de)趋势(shì)性行业和事(shì)件(jiàn)以最(zuì)大(dà)化投资上行收(shōu)益，同时(shí)引入非公开市场投(tóu)资中的个体性(xìng)估值和内在(zài)价值分析体系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投(tóu)资的下行风(fēng)险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便停止更新。

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