零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会(huì)拟对东北(běi)证(zhèng)券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)事(shì)先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票及持续(xù)督导期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目(mù)保荐人，中国证监会在(zài)豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐机构对(duì)本次发行对象(xiàng)的(de)认(rèn)购资金来源及合(hé)法(fǎ)性、是(shì)否(fǒu)具备履(lǚ)行认购义务的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次(cì)非公开发行对象之一(yī)北京(jīng)天证远洋基(jī)金(jīn40目筛网孔径是多少毫米 40目筛网孔径多大)管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)实际(jì)出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的(de)《非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票的上市保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)发行过(guò)程与认购(gòu)对(duì)象合 规性的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间未对募集(jí)资金(jīn)置换(huàn)预(yù)投(tóu)资(zī)金事项审慎(shèn)核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集(jí)资(zī)金投入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流动(dòng)资金的用途和(hé)程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责(zé)令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没(méi)收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续(xù)督导期的保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在(zài)2018年(nián)入职了(le)中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北证券离职(zhí)，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对(duì)东北(běi)证(zhèng)券立案(àn)调(diào)查并处(chù)以三倍的(de)高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在全(quán)面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实(shí)中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么(me)简单。年报显示，东北(běi)证券(quàn)在2022年(nián)IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项(xiàng)目(mù)，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期间按(àn)市场价格减(jiǎn)持不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公(gōng)布(bù)的大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清仓(cāng)式”股权(quán)转让一(yī)事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，东北证券在(zài)被中国证监会立案调查期(qī)间，公司大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份事项(xiàng)均属(shǔ)于(yú)规(guī)定不得(dé)减持(chí)范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信托不得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的(de)罚单(dān)尘埃(āi)落地，东北(běi)证券的股权变或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最(zuì)新(xīn)一季报显示(shì)，2023年前三(sān)个月东北(běi)证券实现(xiàn)营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng40目筛网孔径是多少毫米 40目筛网孔径多大)司(sī)表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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