近期交易商协会的监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽(suī)然债券市场参与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争(zhēng)程度更(gèng)趋(qū)激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　5月(yuè)11日，交(jiāo)易(yì)商协会对建设银(yín)行启动(dòng)自律(lǜ)调查，这(zhè)是两天内第二家被(bèi)要求自律调(diào)查(chá)的大行。今(jīn)年以来，交(jiāo)易商(shāng)协会已对多(duō)家金(jīn)融机构启动自律调查，监管力度在(zài)持(chí)续加大。

　　多家金融机构(gòu)接连(lián)被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易(yì)商协会（下称“交易(yì)商(shāng)协会(huì)”）网站显(xiǎn)示(shì)，基于监(jiān)管部(bù)门反馈线索，依据(jù)《银(yín)行间债券市场自律处分(fēn)规则》，交易(yì)商协(xié)会已对中(zhōng)国建设银行(xíng)股份有限(xiàn)公司债务融资工具承销业务(wù)涉(shè)嫌(xián)违规(guī)行为开展自(zì)律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年(nián)报(bào)，去年建行承销非金融企业债务融资工具744笔，为(wèi)411家实(shí)体企业承销(xiāo)发行债(zhài)券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优质头(tóu)部房地(dì)产企业债券融资需求，承销房地产企业(yè)323.35亿元债务(wù)融资工具，房地产并购票(piào)据22.9亿元。

　　广东高考总分是多少分,各科多少分，广东省高考总分多少分？>交易商协会的监管力(lì)度在(zài)近期持续加大(dà)。就在5月(yuè)9日，交易商协会官网发(fā)布信息，针(zhēn)对中国进出口(kǒu)银行(xíng)金融债券发行涉嫌违规(guī)行为，以及中国民(mín)生银行承销业务涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行(xíng)、江西银行、青岛(dǎo)银行和粤财信托(tuō)共5家机构涉及债券(quàn)业务违规(guī)被点名。具体来说(shuō)，交易商协(xié)会通过深入调查发现，大连(lián)银行(xíng)等多家机构存(cún)在债券代持交易(yì)等违规行为。其中，大(dà)连(l广东高考总分是多少分,各科多少分，广东省高考总分多少分？ián)银行通过做市业务(wù)方式，每日滚动开展买卖方向相反(fǎn)、清(qīng)算速度不同的现券交(jiāo)易，代持利(lì)率债活跃券，且规模较大；郑州银(yín)行、江西银行和(hé)青岛银行(xíng)，内控执行不严或(huò)流于形式(shì)，未(wèi)有效评估交易合理性，作(zuò)为(wèi)中(zhōng)间方(fāng)以(yǐ)现券买卖或做(zuò)市等方式参与债(zhài)券代持(chí)交(jiāo)易链条(tiáo)，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动(dòng)自律调查。相(xiāng)关公(gōng)告(gào)称(chēng)，交易(yì)商协会在日常监测工作中(zhōng)发现，工商银行主承销的多期债务融(róng)资(zī)工具发行定(dìng)价严重偏离市场合(hé)理(lǐ)水平，干扰了(le)市场秩(zhì)序，涉嫌(xián)违反银行间债(zhài)券市场自(zì)律(lǜ)管理相(xiāng)关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网站披露，近期(qī)在查处四平市城市发展投(tóu)资控股有限公司(sī)案(àn)件时，发现吉林银行、吉林亿联银行(xíng)因违规收取发行人大额财(cái)务资助(zhù)，涉嫌违反银行(xíng)间债券(quàn)市场自(zì)律管理规则，被交易(yì)商协会进行自律调查。一(yī)同被开展(zhǎn)自(zì)律调查的还(hái)有光大证券(quàn)、富国资产(chǎn)管理（上海(hǎi)）有限公司(sī)两家金融机构。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚(fá)力(lì)度加(jiā)强

　　根据交易商协(xié)会通报的(de)数据，2022年全年，交易商(shāng)协(xié)会共对68起涉(shè)嫌违(wéi)规案件立(lì)案调查(chá)，开(kāi)展自律调查和自律问询103次，作出各(gè)类(lèi)自律处分(fēn)99家（人）次(cì)，涉及35家广东高考总分是多少分,各科多少分，广东省高考总分多少分？发行人和(hé)信用增(zēng)进机构、4家(jiā)主承销(xiāo)商、3家会计师事务(wù)所(suǒ)、1家(jiā)律师事务所、2家其他(tā)类(lèi)型机构和54名直(zhí)接(jiē)责任人(rén)。作出(chū)的处分中，警告及以(yǐ)上占比超过五成，15家机构被(bèi)暂(zàn)停一定期限业(yè)务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报(bào)来看(kàn)，被通(tōng)报的原因包括低价包销多期债务融(róng)资(zī)工具，影响(xiǎng)了市场正常秩(zhì)序；部(bù)分债(zhài)务融资工具未按照发行(xíng)文件(jiàn)约定开展余额包销，个别债务融(róng)资工具挤占了其他投资人的正常(cháng)投标，违背了公平(píng)公(gōng)正原则，并影响了发(fā)行利率，对(duì)市场正常秩序造成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行(xíng)间债券市场参与(yǔ)机构在从事相关业务过程中，务必(bì)牢固树立市场(chǎng)责任意(yì)识，严格(gé)遵守相关监管(guǎn)规定和自律(lǜ)规则要求(qiú)，合规展业，自(zì)觉维护银行间债券(quàn)市场运行秩序(xù)。

　　交易商协会(huì)表示，做(zuò)市商作(zuò)为银行间市场(chǎng)基(jī)石机(jī)构，承担着提高市场流动性、促(cù)进(jìn)价格发现的重(zhòng)要作用(yòng)，应(yīng)切实提(tí)升做(zuò)市交(jiāo)易能力，加强内部控(kòng)制(zhì)和风险管理(lǐ)，确保合规(guī)稳健(jiàn)展(zhǎn)业，“真做市(shì)、做真市(shì)”。

　　可(kě)以看到，近(jìn)期交易商协会的监(jiān)管处罚力(lì)度(dù)明(míng)显加(jiā)大，虽然(rán)债券(quàn)市(shì)场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管(guǎn)底线(xiàn)不(bù)能(néng)破戒。

　　资(zī)深金融政策(cè)监(jiān)管专(zhuān)家周毅钦对《国际金融(róng)报(bào)》记者表示，可以看到，银行(xíng)间交易商协会将继续贯彻落实监管从严要求，以(yǐ)严格自律惩戒向市场传递(dì)“零容忍(rěn)”的(de)清晰信(xìn)号，引导(dǎo)市场(chǎng)各类主体归(guī)位尽责，维(wéi)护市场良(liáng)好秩序(xù)。债券承(chéng)销机构作为债券(quàn)市(shì)场的“看门人”，对于商业银行特别是国有大行来说，也(yě)需要肩负(fù)起相应的公序责(zé)任，切(qiè)实(shí)维护好行业的良性竞争生态。

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