科创板首批退(tuì)市公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别(bié)发布公告称，其收(shōu)到证监(jiān)会下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书(shū)》，将被实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所也(yě)对(duì)两公司下发拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的事先(xiān)告知书(shū)，两家公(gōng)司的股(gǔ)票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显示，其收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)及两(liǎng)名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均(jūn)在被起诉名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈发行的(de)问(wèn)题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日(rì)披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市(shì)委审议(yì)同(tóng)意发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚(xū)构销售(shòu)合同、伪(wěi)造物流单据和(hé)验(yàn)收(shōu)单(dān)据入账、安排资(zī)金(jīn)回款、提前确认收入等方式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚(xū)增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署(shǔ)日，未(wèi)按规定披露对外担(dān)保余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续通过前述财(cái)务造假(jiǎ)方式虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额(é)绝(j除螨皂可以天天用吗，除螨皂对痘痘管用吗ué)对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对(duì)值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍存在未(wèi)按(àn)规(guī)定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入措施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁入措施(shī)，其他(tā)相(xiāng)关(guān)负责人也被处(chù)以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月(yuè)披(pī)露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易盛在公告的证(zhèng)券(quàn)发行文(wén)件中隐瞒(mán)重要事实、编造(zào)重大虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实(shí)披露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资(zī)子(zi)公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)除螨皂可以天天用吗，除螨皂对痘痘管用吗当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛(shèng)还存在虚增在(zài)建(jiàn)工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行部(bù)分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集(jí)资金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事(shì)长(zhǎng)、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监、董事(shì)会(huì)秘(mì)书应岚被罚1300万元，二(èr)人(rén)均被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌(diē)的行情下，两家公(gōng)司(sī)均有(yǒu)不(bù)同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市(shì)值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户(hù)，户均持股市(shì)值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子落地”，两(liǎng)家(jiā)公司也进(jìn)入到停(tíng)牌及被终(zhōng)止上市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布(bù)公告称，公司(sī)触及(jí)《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退(tuì)市(shì)。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均收到(dào)上交所下发的拟终止公司(sī)股票(piào)上市的事(shì)先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告(gào)知书后，两家公司可以(yǐ)根据规(guī)定申请听证，提出(chū)陈述(shù)和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司(sī)股票(piào)上市事(shì)宜(yí)进(jìn)行审议(yì)，并根据上市委员会的审核意(yì)见作(zuò)出是否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市(shì)的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止上(shàng)市(shì)，自交易所公告对股(gǔ)票作出终(zhōng)止上市(shì)的决定之(zhī)日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市整(zhěng)理期，并在股票简称前(qián)冠以(yǐ)“退市(shì)”标(biāo)识(shí)，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所(suǒ)将(jiāng)在退市(shì)整(zhěng)理期届满后(hòu)5个交易(yì)日内对股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布消息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其已于当日收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽(zé)达(dá)易(yì)盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉(sù)投(tóu)资者(zhě)同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融法院称，其将依法审查，及(jí)时公布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是，在投资者提(tí)起的诉讼中(zhōng)，被告(gào)除了泽(zé)达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构(gòu)东兴(xīng)证券(quàn)及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽(zé)达易盛首次公开发行股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导(dǎo)等业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会(huì)决定对其(qí)公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中心公(gōng)告称(chēng)，关注(zhù)到(dào)上海金融法院收(shōu)到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创板首(shǒu)批被(bèi)中国证监会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将(jiāng)密切关(guān)注诉(sù)讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融法院后续(xù)受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关(guān)法律(lǜ)法(fǎ)规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特(tè)别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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