在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基(jī)金(jīn)业协(xié)会(huì)网站披露的一(yī)则公(gōng)告(gào)显示，雪杉(shān)基(jī)金存(cún)在违反专业化(huà)运营原(yuán)则等四项违规行(xíng)为。根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉(shān)基金公开(kāi)谴责(zé)、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基金产品备案六(liù)个(gè)月；对(duì)时任雪杉基(jī)金合规(guī)风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协(xié)会(huì)网(wǎng)站披(pī)露了一(yī)则纪(jì)律(lǜ)处分(fēn)事先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管(guǎn)理有限公司(sī)（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当对(duì)此承(chéng)担(dān)法(fǎ)律责任，协会拟对(duì)其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿(ā)杏达成(chéng)《业务合作协(xié)议》，由债(zhài)券(quàn)发行人关(guān)联方出(chū)资认(rèn)购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份(fèn)额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最(zuì)终投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有限公司(sī)（以下(xià)简称株洲新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合(hé)作协议(yì)》，约定由(yóu)指定第三(sān)方认购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定债(zhài)券。以上行为不符合(hé)私(sī)募基金管(guǎn)理人(rén)专业化运营的要(yào)求。

　　二是(shì)未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)常(cháng)升(shēng)2号”分别投向上海(hǎi)映(yìng)雪投资管理中心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制人(rén)，上述交易(yì)构成关联交易(yì)，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未向投资(zī)者进行明确修行靠个人的上一句是什么意思，修行靠个人下一句、充分地披露(lù)。

　　三是(shì)未落实投资(zī)者适当(dāng)性管理要(yào)求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日(rì)签署(shǔ)，但是其(qí)风险(xiǎn)测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般(bān)员工违(wéi)规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投(tóu)资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪杉合(hé)规风控负(fù)责人，应当对发(fā)生在各自(zì)任职(zhí)期间公司的违(wéi)规(guī)行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其(qí)私(sī)募基金产品备案六个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是(shì)，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未采取问卷调查(chá)等方式(shì)对个别投资者的风险识别能力(lì)和(hé)风(fēng)险承担能力进行评(píng)估、未按照合同约(yuē)定如实向投资者(zhě)披露可(kě)能影响(xiǎng)投资(zī)者合法权益的重大信息等情(qíng)形。依(yī)据《私募管(guǎn)理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私募映雪(xuě)投资居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成(chéng)立于2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万元(yuán)，机构(gòu)类型为私募(mù)证券投资基金管理人(rén)，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)曾进行高管变更。目(mù)前(qián)雪杉基(jī)金(jīn)的法人(rén)、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控负(fù)责人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪(xuě)杉基金(jīn)的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司为(wèi)深圳市(shì)塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私(sī)募股权、创业(yè)投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value 修行靠个人的上一句是什么意思，修行靠个人下一句（HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发(fā)挥(huī)与(yǔ)雪杉境(jìng)内(nèi)平台的跨境协同(tóng)效应，为(wèi)投资人(rén)寻找(zhǎo)海外长期稳定资(zī)产的投(tóu)资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是通过(guò)追踪(zōng)资产价(jià)格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指(zhǐ)等宏(hóng)观经(jīng)济和估(gū)值指标(biāo)，以(yǐ)分析并提取经济周期中(zhōng)的趋势性(xìng)行业和(hé)事(shì)件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投(tóu)资中的个(gè)体(tǐ)性估值和内在(zài)价值分析体系，以更(gèng)好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便(biàn)停止更新。

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