零容(róng)忍！又有券(quàn)商投(tóu)行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东(dōng)北证券合(hé)计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离(lí)职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石(shí)股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发行股票(piào)及(jí)持续(xù)督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证(zhèng)监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反(fǎn)馈意(yì)见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对象的认购资(zī)金来(lái)源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购义务(wù)的能力进(jìn)行核(hé)查，公司未按要(yào)求对本(běn)次(cì)非(fēi)公开发行对(duì)象之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查(chá)。天证远洋实(shí)际(jì)出资与(yǔ)其(qí)承诺(nuò)不符(fú)。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票(piào)发行过程(chéng)与(yǔ)认购对象合(hé) 规性(xìng)的报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对募集资(zī)金置(zhì)换预投资金事(shì)项审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核(hé)查募集资金投入(rù)项(xiàng)目的情况，未(wèi)充分关注(zhù)募(mù)投项(xiàng)目流动资金的(de)用(yòng)途(tú)和(hé)程序(xù)，未 对涉(shè)诉(sù)事(sh一共发生过几次世界大战，一共发生了多少次世界大战ì)项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会拟决(jué)定一共发生过几次世界大战，一共发生了多少次世界大战：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐(jià一共发生过几次世界大战，一共发生了多少次世界大战n)代(dài)表人郑克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离(lí)开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从(cóng)东北证券离(lí)职，去年入(rù)职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金(jīn)刚石(shí)已(yǐ)退(tuì)市，且定(dìng)增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍(réng)对(duì)东北证券(quàn)立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全面注册制(zhì)背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中(zhōng)位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期(qī)间按市场价格(gé)减持不(bù)超过2340万(wàn)股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月就已(yǐ)经公布(bù)的大股东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今(jīn)仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相关规定，东(dōng)北证券在被(bèi)中国证监会立案调(diào)查期间，公司(sī)大股东(dōng)不得(dé)减持股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及(jí)减持公司股份事项均属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示(shì)，业绩(jì)变(biàn)动的主要原(yuán)因是公司投资与销(xiāo)售(shòu)交易(yì)业务、投(tóu)资银行业(yè)务收(shōu)入增加所致(zhì)。

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