直播短视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规展业仍(réng)将(jiāng)招(zhāo)致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业部(bù)及(jí)员(yuán)工(gōng)双双出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员工任职期(qī)间实名通过抖音账号(hào)发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业(yè)的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金融(róng)行业(yè)也(yě)不例(lì)外。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股(gǔ)等(děng)行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

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　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示(shì)函(hán)，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局(jú)指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部(bù)任(rèn)职期间(jiān)，实(shí)名(míng)通过抖音账号发(fā)布(bù)短视频fe2o3是什么化学名称，feo是什么化学名称、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金(jīn)融(róng)职业技能学校”引流(liú)，并通过(guò)收(shōu)取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构及其(qí)工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工(gōng)作人员(yuán)不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影响其(qí)独立性(xìng)的职务或者从事与所在(zài)机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营业部也(yě)被出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业(yè)部(bù)合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前(qián)任总(zǒng)裁(cái)到(dào)普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业(yè)发展事宜(yí)，已辞任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号(hào)在(zài)视(shì)频平台上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也(yě)达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款视(shì)频播放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平(píng)台(tái)上以恒泰证fe2o3是什么化学名称，feo是什么化学名称券员工(gōng)名义发布(bù)短视频(pín)的账号数量也有不少，其(qí)中部分账(zhàng)号粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号(hào)运营时(shí)间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追(zhuī)问，期待(dài)早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办理执业(yè)登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数(shù)据程序化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江(jiāng)证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券(quàn)投资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖(dǒu)音(yīn)直播形式向公众提供关(guān)于证券市(shì)场的分析(xī)、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额(é)罚单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测(cè)股市(shì)行情、宣(xuān)传(chuán)并出(chū)售投(tóu)资服务，但其(qí)未取得从事证(zhèng)券投资咨(zī)询业(yè)务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询(xún)从业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部下发(fā)机构(gòu)监管情况(kuàng)通(tōng)报，对(duì)证券(quàn)公司从fe2o3是什么化学名称，feo是什么化学名称(cóng)业(yè)人员网络(luò)直播提出监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过(guò)网络(luò)直播等形式发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规(guī)、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发挥(huī)专业优势(shì)，引导市(shì)场树立(lì)长(zhǎng)期(qī)投(tóu)资、价(jià)值投(tóu)资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公(gōng)司应进一(yī)步加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直(zhí)播内容(róng)进行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进(jìn)行监测(cè)监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时处理，避(bì)免(miǎn)产生不(bù)良影响；直播中出(chū)现违(wéi)规(guī)情况(kuàng)的，及时(shí)启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视总局、文(wén)化(huà)和旅游(yóu)部共同制定了《网(wǎng)络主播(bō)行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协(xié)也向(xiàng)各家(jiā)证券公司、证券咨(zī)询公司下发关(guān)于排(pái)查报送网络(luò)非(fēi)法(fǎ)证券活动信息的(de)通知，要(yào)求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排(pái)查(chá)假冒仿冒证券经营机构(gòu)和(hé)人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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