零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名保代已离(lí)职(zhí)

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会(huì)《行政处罚事(shì)先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石(shí)股份(fèn)有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中国证监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法拟对公司做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)项目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对(duì)象的认购资金来源及合(hé)法性、是否具备履行认(rèn)购义务的能(néng)力进行核查(chá)，公司未(wèi)按要求对本次非公(gōng)开发(fā)行对(duì)象之一(yī)北京天证远洋基(jī)金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承(chéng)诺不(bù)符(fú)。公(gōng)司出 具的(de)《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报(bào)告》存在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在持续督导期间未对募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未充分关注募(mù)投项目(mù)流动资(zī)金(jīn)的(de)用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分(fēn)别(bié)处(chù)以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经离(lí)开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)已退市，且(qiě)定增项目(mù)已时隔(gé)近(jìn)七(qī)年，但证监会仍对东(dōng)北证券(quàn)立案(àn)调查并处以(yǐ)三倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实中介机(jī)构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对于(yú)东北(běi)证券而(ér)言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dō40目筛网孔径是多少毫米 40目筛网孔径多大ng)北(běi)证券股东吉林信(xìn)托因自身(shēn)经营(yíng)发展(zhǎn)需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市场价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日，吉(jí)林(lín)信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公(gōng)布(bù)的(de)大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事(shì)，至今仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券在被(bèi)中(zhōng)国证监会立(lì)案调查期间(jiān)，公(gōng)司大股东(dōng)不(bù)得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及(jí)减持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份事项均(jūn)属于(yú)规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴，上述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券(quàn)最新一(yī)季(jì)报显示，2023年(nián)前(qián)三个(gè)月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业(yè)绩(jì)变动的(de)主要原因是公司投(tóu)资与销(xiāo)售交易(yì)业务、投资银行业(yè)务收入增加(jiā)所致(zhì)。

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