科创(chuàng)板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别(bié)发布公告(gào)称，其收到(dào)证监会下发(fā)的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交(jiāo)所也对两公司下发(fā)拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的事(shì)先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月(yuè)24日(rì)开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院(yuàn)消息(xī)显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的(de)申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名(míng)保代、天(tiān)健会(huì)计师(shī)事务(wù)所、康达律师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的(de)问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意(yì)发行上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》通过虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物流单(dān)据和验收单据(jù)入账、安排资金回(huí)款、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分(fēn)别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》未按规定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半年(nián)末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按(àn)规定(dìng)披露(lù)对外担(dān)保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述财务造(zào)假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额(é)绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告(gào)，并处(chù)以3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其他相(xiāng)关负(fù)责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监(jiān)终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于(yú)2019年6月披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，2020年(nián)6月在(zài)科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告(gào)的证券(quàn)发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实(shí)披露关联交易、股(gǔ)权代持(chí)情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资(zī)子公司(sī)浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达(dá)易盛还存在虚增在建(jiàn)工程(chéng)等问题。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易(yì)盛处以非法(fǎ)所募集资金(jīn)金(jīn)额(é)20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚(fá)款非(fēi)法募集资金(jīn)的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事实计算，证监(jiān)会(huì)最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时任(rèn)董事长、总(zǒng)经理林应处以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终身(shēn)市场(正实数包括0吗包括负数吗，正实数包括零吗chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在(zài)4月21日市场全面大(dà)跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A正实数包括0吗包括负数吗，正实数包括零吗股股东总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴(xuē)子(zi)落地(dì)”，两家公(gōng)司也进入到(dào)停牌(pái)及被终(zhōng)止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易(yì)所科(kē)创板股票(piào)上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制退(tuì)市。公司股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　正实数包括0吗包括负数吗，正实数包括零吗　4月21日，两家公(gōng)司均收到上(shàng)交所下发的拟终止公司股票(piào)上市的事先告(gào)知(zhī)书。在收到终止上市(shì)告知书后，两家公司可(kě)以根据规定申请听证，提(tí)出(chū)陈述(shù)和申辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止公司股票上(shàng)市事宜(yí)进行审(shěn)议，并根据(jù)上市(shì)委员(yuán)会的审核意见作出是(shì)否终止公司(sī)股票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)的(de)决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易日届(jiè)满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在(zài)退市整理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院官微(wēi)发布消息显示(shì)，其已于当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉投资(zī)者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院称，其(qí)将(jiāng)依(yī)法审查，及(jí)时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中，被告(gào)除了(le)泽达(dá)易盛及实控(kòng)人、董监高等(děng)，中介机(jī)构东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所也均(jūn)在被(bèi)起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾(céng)发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公开发(fā)行股票并在(zài)科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中(zhōng)证中(zhōng)小投资(zī)者(zhě)服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请，起诉(sù)投资者同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼程序审理(lǐ)案(àn)件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会立案调查(chá)公司，根(gēn)据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参(cān)加普通代(dài)表人诉(sù)讼并申(shēn)请转换特别(bié)代表人(rén)诉讼。

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