昨日晚间(jiān)，证监会就(jiù)《证券期(qī)货市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿(gǎo)）》向社(shè)会公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范(fàn)证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活(huó)动

　　为规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)活动，保护投资者合法(fǎ)权益，维护证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)安(ān)全平稳运行，证监会(huì)起(qǐ)草了《证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》（以下(xià)简称(chēng)《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所(suǒ)向市场相关机(jī)构(gòu)提(tí)供主机交易托管资源(yuán)，为行(xíng)业提(tí)供信息科技基础支撑服务(wù)，对于提升行业信息基础设施运(yùn)维水平，保障(zhàng)行(xíng)业信息系统(tǒng)安全稳定运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货(huò)市场的(de)不断(duàn)发(fā)展，主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源分配不尽(jǐn)合理(lǐ)、线路时延不尽一(yī)致、安(ān)全保障能(néng)力(lì)有待提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为(wèi)进一步规(guī)范证券期货市场主机交易(yì)托管服(fú)务和相关租(zū)用活动(dòng)，促进(jìn)证券(quàn)期货市场的平稳健康(kāng)发(fā)展，证监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起(qǐ)草思路(lù)有(yǒu)三。一是全面覆盖(gài)各类主体。结合业务活动的(de)具(jù)体(tǐ)特点(diǎn)，《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》将主机交易(yì)托管相关主体分为证券期货交易所和(hé)证券期(qī)货经(jīng)营机构两部分(fēn中国现在有多少士兵军人，目前中国有多少士兵)，分别提(tí)出完善的监管(guǎn)要求(qiú)，并要求其他(tā)类型的(de)参与(yǔ)主体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二是切实(shí)守住(zhù)安全底线。安全(quán)运(yùn)行是从事主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)的基础和前提(tí)，《管理规定(dìng)》规定了主机交易托管资(zī)源(yuán)的安(ān)全管理要求，明确(què)了(le)证(zhèng)券期货经(jīng)营机构的尽职调查和业务审(shěn)批机(jī)制，从安全的角度作出全(quán)面规定(dìng)。

　　三是促进服务(wù)公平合理。《管理(lǐ)规(guī)定》将(jiāng)公平合理原(yuán)则，体(tǐ)现在证券期(qī)货交易所和证(zhèng)券期货经营机构从事主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关(guān)租用(yòng)活动的各个环(huán)节，同时也充分注重有(yǒu)关规定落地过程中(zhōng)的(de)可操作(zuò)性，切实提升(shēng)市场(chǎng)主体的(de)获得感(gǎn)。

　　从(cóng)主要内容来看(kàn)，《管理规(guī)定》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业(yè)主机交易托管服务和(hé)相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先(xiān)是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主机交易托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)的基本原则以及监督(dū)管(guǎn)理。

　　根据(jù)《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易托(tuō)管(guǎn)资中国现在有多少士兵军人，目前中国有多少士兵源，是指证券期(qī)货交易所(suǒ)提供的机房机柜、通(tōng)信网络、软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施等资源(yuán)，部署在相关资源的信息系(xì)统可以(yǐ)连接证券期货交易(yì)所交易系统。

　　其次是证券期货交易(yì)所要求。明确了证券期货交(jiāo)易所提供主机交易(yì)托管服务有关要(yào)求(qiú)。主要包括(kuò)：要(yào)求(qiú)证券期货(huò)交易所实施专(zhuān)区(qū)管理(lǐ)，统一专区交易时延，建设运维要求不得(dé)低于《证券期货业信(xìn)息系(xì)统(tǒng)托管基本要求》中三级系统的受(shòu)托方要(yào)求；从(cóng)资源(yuán)保障、资源分配、服务申请、服务协议、收(shōu)费要求、服务退(tuì)出与资源再分配等方面保障证券期(qī)货交易所(suǒ)提供(gōng)有关服(fú)务的公平合理(lǐ)；加强风险防控，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所需建(jiàn)立健全监控(kòng)指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货交易所(suǒ)提供主机交易(yì)托(tuō)管服务的，应当(dāng)将主机交易托管(guǎn)资源和其他主机托管资源(yuán)进行(xíng)区(qū)分(fēn)，对主机交易托管资源实施专(zhuān)区(qū)管理(lǐ)，并确保相关专区到核心交(jiāo)易系统通信前端的(de)通信时延保持(chí)一(yī)致。

　　再次是证券期货经营机构要求(qiú)。明确了证券期货经营机构(gòu)租(zū)用主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源有关要求。具体来看，从安全保障方面(miàn)，对证券(quàn)期货经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管资源(yuán)的一般要求作(zuò)出规(guī)定(dìng)。从能力评估、治理架构、尽职(zhí)调查等方面确保(bǎo)证券期货(huò)经营(yíng)机构能够保障客户设施的安全运行。明确证券期货经营机构对(duì)证(zhèng)券期货交易所的报(bào)告要求。

　　《管理规定(dìng)》提(tí)到，证券期(qī)货经营机(jī)构租用(yòng)主机(jī)交易(yì)托管资源部(bù)署(shǔ)客户提供的软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施（以下简称(chēng)证券期货经营(yíng)机构部署客户设施）的，应当从(cóng)人员保障、资金(jīn)投入、客户(hù)需(xū)求等方面充分评估，审(shěn)慎选(xuǎn)择服(fú)务(wù)客(kè)户，确保自(zì)身(shēn)能力可以保障(zhàng)客户软件或硬(yìng)件设施的安全运(yùn)行(xíng)，并将不同客户的信息系统、客户与经(jīng)营机构的(de)信息系(xì)统进行有(yǒu)效(xiào)隔离。

　　最(zuì)后是监(jiān)督管理。明确证券期货交易(yì)所的(de)监管报(bào)告(gào)义(yì)务(wù)，规定中(zhōng)国证监会及其(qí)派出(chū)机构结合(hé)法定(dìng)职(zhí)责，对证券期货交易所及证券期货经营机构实施现场检查(chá)和非现场检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货交易(yì)所违反本规定，或者在监(jiān)管工作中不履行职责，或者不履行本规定有关报告义务的，中国证监会可以对证券期货交易(yì)所采取监(jiān)管谈话、出具(jù)警(jǐng)示(shì)函、责令限期改正等行(xíng)政监管措施(shī)，对有(yǒu)关高(gāo)级(jí)管理人员(yuán)给(gěi)予警告(gào)、记(jì)过(guò)、诫勉谈话(huà)、通(tōng)报批评、撤职(zhí)等行政(zhèng)处分，并(bìng)责(zé)令证券期货(huò)交易(yì)所对其他责(zé)任(rèn)人给予(yǔ)纪(jì)律处分。

　　证券期货经营机(jī)构(gòu)违反(fǎn)本(běn)规定(dìng)，中国(guó)证(zhèng)监会及其派出机构可以依照《证券期货业网(wǎng)络和信息安全管(guǎn)理(lǐ)办法(fǎ)》有关(guān)规定，对有关机(jī)构和人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券交易所原副(fù)总(zǒng)经理刘逖(tì)接受(shòu)监察调查

　　据(jù)昨日中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组、浙江省纪委监委(wěi)消息，上海证(zhèng)券(quàn)交易所原副总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务(wù)违法，目前(qián)正(zhèng)在接受中央纪委国(guó)家监(jiān)委驻中国证监会纪(jì)检监察(chá)组和浙江省台(tái)州市监委监察调查。

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