零容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证券(quàn)公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会(huì)拟对(duì)东北证券合计被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公开发(fā)行股票(piào)及持续(xù)督导期间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票的(de)审(shěn)查反馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐机构(gòu)对本次发(fā)行对象的认购资金来源(yuán)及合法(fǎ)性、是否具备10根虫草泡8斤酒合适吗，一斤酒放多少冬虫夏草泡合适(bèi)履行(xíng)认(rèn)购义务的能力进行核(hé)查(chá)，公司(sī)未按要求对本次非公开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺(nuò10根虫草泡8斤酒合适吗，一斤酒放多少冬虫夏草泡合适)不(bù)符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的(de)上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发行过(guò)程与认(rèn)购对(duì)象合 规性的报(bào)告》存(cún)在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在持续督导期(qī)间未对募集资金置换预投资金(jīn)事项审(shěn)慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入项目(mù)的(de)情况，未充分关注募投(tóu)项目(mù)流动(dòng)资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)10根虫草泡8斤酒合适吗，一斤酒放多少冬虫夏草泡合适的(de)保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督(dū)导期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭(xù)东给予警告(gào)，并分(fēn)别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告(gào)，并处(chù)以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这(zhè)意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了(le)中(zhōng)天证券。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍(réng)对东北证券(quàn)立案调查(chá)并处以三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制(zhì)背景(jǐng)下(xià)，继续保(bǎo)持强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要(yào)等自(zì)主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年(nián)2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已(yǐ)经公布的大股东(dōng)亚太(tài)集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案(àn)调(diào)查期间(jiān)，公司大(dà)股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公(gōng)司股份事项均属于(yú)规定不得减持范畴(chóu)，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业(yè)绩变动的(de)主要原因是公司投(tóu)资(zī)与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收入增(zēng)加所致。

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