为(wèi)了让自己(jǐ)的限售(shòu)股解禁后能获得好的回报，上市(shì)公司(sī)董事长雇人拉抬自家(jiā)的股票价格(gé)，然后高(gāo)位出(chū)货。

　　最近(jìn)，中国证监(jiān)会网站披露了(le)一(yī)则行(xíng)政处罚决定书，引发市场关注。时为新美星董事长何(hé)德(dé)平和(hé)其配偶黄秀芳提供资(zī)金，委托蒋(jiǎng)维对新美星进行“市值(zhí)管理”，维(wéi)持(chí)、抬(tái)高公司(sī)股(gǔ)价，以便后续(xù)自(zì)己减持(chí)获(huò)利。蒋维(wéi)跟毛明土(tǔ)、李传武合谋，控制35个(gè)证券账户(hù)，利(lì)用资(zī)金优势、持股(gǔ)优势，连续(xù)集中交易新美星(xīng)，影响公(gōng)司股(gǔ)价，合(hé)计盈利4783.56万(wàn)元。

　　最(zuì)终，证监会对此操(cāo)纵证券市场(chǎng)行为，罚没合计9567.12万元；还对何德平信(xìn)息披露(lù)违法(fǎ)违规(guī)，给予(yǔ)警告，并处以40万元罚款。

　　我们一起来看(kàn)看(kàn)，究(jiū)竟是怎么回事。

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　　董事长雇(gù)人拉抬自家股票

　　多人(rén)合谋操纵(zòng)股价

　　根据证监会(huì)行政(zhèng)处罚决定书披露(lù)的信息，新美(měi)星董事长、法定代表(biǎo)人(rén)、实际控制人何德(dé)平和(hé)他(tā)的妻子黄秀芳(fāng)当(dāng)时向时任(rèn)独(dú)墅湖文化传播有限公司董事长蒋维(wéi)，提(tí)供保证金约3200万(wàn)元，这些钱部分来自他们所(suǒ)掌(zhǎng)控的(de)上海(hǎi)海得泽广投(tóu)资管理中心(xīn)（普(pǔ)通合伙）（简称海得(dé)泽(zé)广）减持“新(xīn)美星”所得。

　　他们提供资金(jīn)的目的是，委托(tuō)蒋(jiǎng)维(wéi)对“新(xīn)美星”进行“市值管理”，维持、抬高“新美星”股(gǔ)价，以便何德(dé)平所持(chí)“新美星”限售股于2019年4月26日解禁后(hòu)能(néng)够获得(dé)好的回报(bào)。

　　蒋维(wéi)在收到保证金后，即开始利用控制的证(zhèng)券账户并联合其他市场(chǎng)资金在二级(jí)市场买入并交(jiāo)易“新美星”，且在后续操作中向(xiàng)黄秀芳反馈其操作情况。

　　据了解，这场操(cāo)纵股价，蒋维还找(zhǎo)了两(liǎng)个帮手共(gòng)同合谋。他(tā)经人介绍认识并联合毛明(míng)土、李传武共同(tóng)操纵“新美星”；毛(máo)明土(tǔ)、李(lǐ)传武(wǔ)控制各自筹得的证券账户、资金开始与(yǔ)蒋维共同交易“新美星”；在此期间，主要由蒋维与毛明土联系，传递、沟通各自(zì)操盘情况，以利于两方交易决策，更(gèng)好地共同(tóng)抬高“新(xīn)美(měi)星”股价。

　　根据监管(guǎn)披露的信息(xī)，2018年9月26日(rì)至(zhì)2019年(nián)6月26日(rì)，蒋维联合毛明土、李传武控制“俞某华”等35个证券(quàn)账户（简(jiǎn)称账户(hù)组(zǔ)），交(jiāo)易“新美(měi)星”。

　　2018年9月26日(rì)至2019年6月(yuè)26日，“新美星(xīng)”股(gǔ)价(jià)上涨33.11％，偏离(lí)同期创业板综指26.09个(gè)百分点，偏(piān)离同(tóng)期行业(yè)指数25.95个百分点(diǎn)。账户组累计买入4583.44万(wàn)股(gǔ)，买入成(chéng)交金额5.82亿元，对应卖(mài)出4669.04万股，卖出(chū)成交金额6.30亿(yì)元。

　　经测算，在(zài)此期间(jiān)，何(hé)德平(píng)、黄秀芳、蒋维、毛(máo)明(míng)土、李传(chuán)武合(hé)谋，利用资金优(yōu)势(shì)、持股优势，连(lián)续集中(zhōng)交(jiāo)易“新(xīn)美星”，影响股票交易价格，盈(yíng)利(lì)4783.56万元。

　　操纵35个账户拉抬股(gǔ)价、集中出货

　　违(wéi)法获利近4800万元

　　我(wǒ)们具体来(lái)看看，蒋(jiǎng)维(wéi)联合毛明土(tǔ)、李传(chuán)武，控制(zhì)35个(gè)证券账户(hù)（简称账户组），是怎么拉高(gāo)“新美星”股价，然后(hòu)出货，违法获利的。

　　总(zǒng)体(tǐ)来(lái)看，2018年9月(yuè)26日至2019年(nián)6月26日，账户组连续集中交易“新美(měi)星(xīng)”，申买量占(zhàn)市场申买量比例超20％的交易(yì)日(rì)有19天，峰值达到(dào)42.61％；申(shēn)卖(mài)量占市(shì)场(chǎng)申(shēn)卖量(liàng)比例超20％的交易日有11天(tiān)，峰值达到37.66％。账户组(zǔ)持股总数占(zhàn)总(zǒng)股本比例自2019年3月5日开始超过5％，持续(xù)至2019年4月8日，2019年3月(yuè)29日持流通(tōng)股达(dá)到峰值，占流(liú)通(tōng)股本的比(bǐ)例24.74％，持股占总股本(běn)的比例8.13％。账户(hù)组具(jù)备(bèi)资金优势和(hé)持股(gǔ)优(yōu)势。

　　具体(tǐ)来(lái)说，第一阶段(duàn)，2018年(nián)9月26日开始，账(zhàng)户组持续大(dà)量买入“新美(měi)星”，当日申买排名第(dì)一，竞价买入(rù)成交排名(míng)第(dì)一，至2019年2月28日期末持(chí)股量为期初持股量(liàng)38.71倍，持(chí)股量(liàng)显(xiǎn)著增加。在此期间(jiān)，“新美(měi)星”股价累计上涨12.57％，偏离同期创业板(bǎn)综指3.33个(gè)百分点(diǎn)，偏离同期行业(yè)指数（882003.WI，下同(tóng)）5.53个百分点。

　　第(dì)二阶段(duàn)，2019年(nián)3月1日至2019年4月3日，账(zhàng)户(hù)组(zǔ)集中拉抬“新美星”，期末持股量较期初(chū)增加124.23％，持股量涨幅较大(dà)。

　　其中，账户组有两段(duàn)典型的拉抬期间：2019年3月1日(rì)至3月6日(rì)，以不低于(yú)卖一价或(huò)市价申买3,729,100股，占账户组同期(qī)申买量(liàng)68.11％，对应(yīng)成交(jiāo)股数（不含(hán)对倒）3,555,817股，占(zhàn)同期市场成交量22.78％；2019年3月(yuè)18日至3月22日(rì)，以不低于卖一(yī)价(jià)或市价申买2,950,300股，占账(zhàng)户组同期申买量41.33％，对应成交股数（不含对倒）为2,803,665股，占同期市场成交量22.20％。2019年3月1日至4月3日期间，“新美(měi)星(xīng)”股价累计(jì)上涨36.46％，偏离同期(qī)创业(yè)板综(zōng)指21.32个(gè)百分点，偏离(lí)同期行(xíng)业指数(shù)22.28个(gè)百分(fēn)点(diǎn)。

　　第三阶段(duàn)，2019年4月4日至(zhì)6月26日，账户组集(jí)中卖出“新美星”。在此期间，“新美(měi)星”股价下跌(diē)13.36％，偏离同期(qī)创业板综指1.55个百分点(diǎn)，偏离同期行(xíng)业(yè)指数1.03个百(bǎi)分(fēn)点。

　　此外(wài)，操纵(zòng)期间，涉案账户组还多次实施盘(pán)中拉抬和对倒，并反(fǎn)向卖出获利(lì)的行为。经测算，扣除(chú)佣(yōng)金(jīn)和相关税费，账户组盈利4783.56万元。

　　辩称是委托理财、而非(fēi)操纵股价

　　证监会不予采纳，罚没(méi)近亿元

　　关于操纵股(gǔ)价(jià)，何德平、黄秀芳及其代理人提出多点(diǎn)申诉意(yì)见，请求不予(yǔ)处(chù)罚：

　　第一，没有(yǒu)操纵动机。

　　第二，在案(àn)证据不足以证(zhèng)明蒋维受何德平或(huò)黄秀芳委托，联合(hé)他人操纵股价(jià)，一是(shì)“市值(zhí)管理(lǐ)”不等同于“操纵证(zhèng)券市场”；二(èr)是黄(huáng)秀(xiù)芳(fāng)与蒋维系(xì)委托理财关(guān)系，而非操纵股价；三(sān)是(shì)蒋(jiǎng)维没有将(jiāng)其(qí)与毛明土、李传(chuán)武等人讨(tǎo)论交易新(xīn)美(měi)星的情况(kuàng)告知黄秀芳(fāng)或何德平，涉(shè)案股(gǔ)东名册(cè)并非(fēi)黄(huáng)秀(xiù)芳向蒋维提供，蒋维也没有(yǒu)向黄秀(xiù)芳反馈过股东名(míng)册；四是蒋维(wéi)没有与毛明(míng)土、李传武就各自账户交(jiāo)易新美星的盈(yíng)亏分(fēn)配进(jìn)行(xíng)约(yuē)定；五是蒋(jiǎng)维账户组利益与何德平(píng)、黄秀芳利益并不(bù)一致，何(hé)德平、黄秀芳(fāng)不能控制蒋维(wéi)账户(hù)组，蒋维获得黄秀芳资金后部分用于(yú)偿还债务，部分(fēn)用(yòng)于非法活动(dòng)，属于欺诈或诈骗。

　　第三，黄秀芳不应对毛明土(tǔ)账(zhàng)户组、李(lǐ)传武账户(hù)组交易行(xíng)为承(chéng)担(dān)责任。

　　第(dì)四，部分账户不受蒋维、毛明土、李传武控制。

　　第(dì)五，不(bù)认可黄秀(xiù)芳(fāng)2020年11月(yuè)25日询问笔录的合法(fǎ)性及真实性。

　　第六，何德平对(duì)黄秀芳(fāng)向蒋维提供款(kuǎn)项(xiàng)不知情(qíng)、未参与，且何德平与黄秀芳系(xì)独立法律主体，即便夫(fū)妻或一致行(xíng)动人(rén)中一方存(cún)在不当行为，不应推定或认(rèn)定另一方(fāng)承担(dān)责任。

　　另外，蒋(jiǎng)维(wéi)、毛明土、李传武，及(jí)他们的(de)代理(lǐ)人也就是否合(hé)谋、部分账户(hù)的(de)控制关系、委托理财关系等(děng)提出了申诉(sù)意(yì)见(jiàn)。

　　对此，证监会回(huí)应(yīng)，经复核，对(duì)当事人及(jí)其代理人的(de)主(zhǔ)要(yào)陈述(shù)意见(jiàn)不予采(cǎi)纳。

　　证监会表示，本案为多个主体参与、多(duō)个环节实施、环环(huán)相(xiāng)扣(kòu)、锁链式的上下(xià)游衔(xián)接、合作，共同完成的操(cāo)纵(zòng)行为。在案证据(jù)可以证明，何德平、黄秀芳向蒋(jiǎng)维(wéi)提供资金作为保证(zhèng)金，委托其通过(guò)二(èr)级市场(chǎng)交易(yì)影(yǐng)响新美星股价，蒋维会向黄秀芳反馈交易(yì)情况；何德(dé)平知(zhī)悉(xī)并参与了(le)本案(àn)行(xíng)为；上述行为的实质是操纵(zòng)股(gǔ)价(jià)，并(bìng)非合法理财(cái)。在案证据(jù)可以(yǐ)证明(míng)，蒋维(wéi)、毛明土、李传武有共同影响(xiǎng)“新美星”股价(jià)的(de)意图和目标，共同(tóng)商(shāng)议、谋划操盘、拉抬股价(jià)，并且采(cǎi)取(qǔ)了联合影响股价的行动，属于(yú)共同操纵行(xíng)为(wèi)。

　　关于违法期间(jiān)和责任(rèn)承担，证监会(huì)表示(shì)，由于2018年9月(yuè)26日至2019年2月14日(rì)期间(jiān)蒋(jiǎng)维控制的账(zhàng)户交(jiāo)易“新美(měi)星”客观上为后(hòu)续的合谋操(cāo)纵起到一定程度锁(suǒ)仓的(de)作用，并(bìng)且根据蒋维(wéi)笔录，毛(máo)明土知道蒋维和上(shàng)市公司的合作，知道(dào)蒋维已经(jīng)有(yǒu)一定(dìng)底仓(cāng)，才愿意买入“新美(měi)星(xīng)”，因此毛明土和李传武的(de)违法期间与(yǔ)蒋(jiǎng)维(wéi)、黄秀芳、何德平一致。在此基础上，在认定及(jí)处罚时(shí)将合(hé)谋各方(fāng)视为一个整体，不区(qū)别对(duì)待各(gè)方账户(hù)组。

　　证监会认为，何德平、黄秀(xiù)芳、蒋维、毛明土、李传(chuán)武上述行为(wèi)违(wéi)反了(le)2005年《证券法》第七十七条第一项(xiàng)规定，构成2005年《证券(quàn)法》第二百零三条所述的操纵证(zhèng)券市场行为。

　　根据2005年《证券法》规定，证监会(huì)决定：就操纵证券市场(chǎng)行为，对(duì)何德平、黄(huáng)秀芳(fāng)、蒋维、毛明土、李传(chuán)武没(méi)收(shōu)违法(fǎ)所得4783.56万元(yuán)，并处(chù)以4783.56万(wàn)元罚款，其(qí)中，对何德(dé)平、黄秀芳罚款2391.78万元，对蒋(jiǎng)维罚(fá)款1195.89万元(yuán)，对毛明土、李传武分别罚款597.94万(wàn)元。

　　董事长信息披露违法

　　被予以(yǐ)警告并(bìng)罚款(kuǎn)

　　另外，关(guān)于(yú)何德平信息披露违法的相关(guān)情况，行(xíng)政(zhèng)处罚决定书披露，在新美星2016年4月上市前，海(hǎi)得泽广代何德平、黄(huáng)秀芳夫妇持有公司80万股股(gǔ)份，占新美星(xīng)上市时总(zǒng)股(gǔ)本的1％。上市后，该(gāi)部分股票(piào)继(jì)续(xù)由海得泽广代(dài)持，海得泽广自2017年12月19日开始减持(chí)“新美星”股(gǔ)票，至2018年12月27日减持完(wán)毕。

　　关于何(hé)德(dé)平(píng)信息披露违法，何德平(píng)、黄秀芳及(jí)其代(dài)理人提出(chū)：第(dì)一(yī)，海得泽广(guǎng)与(yǔ)何德平、黄秀芳二(èr)人不存在代持，涉案股份系(xì)海得泽广为兰某代(dài)持，股份(fèn)减持(chí)决策由海得泽广和兰(lán)某作出，海得泽广将减持所得(dé)汇入黄秀芳指定(dìng)账(zhàng)户的原因系兰某向黄秀芳归还(hái)借款本息。第二，涉案股(gǔ)份仅为1％，不具有重大性，不对投资者决策产生重(zhòng)大影响，情节轻微。第三，即便(biàn)认定代持成立，何德平对借款、还款等事项，不参与、不(bù)知情，没有主(zhǔ)观过错(cuò)，不应受到处(chù)罚。综上，请求不予处罚。

　　对此，证监会(huì)回应，根据黄秀芳(fāng)、兰某等询(xún)问笔录(lù)、海得(dé)泽(zé)广交易(yì)流水、资金流水及相关银行(xíng)账户流水，结合何德平、黄秀芳的配(pèi)偶(ǒu)关系，代持(chí)资金(jīn)和减(jiǎn)持所得系家庭(tíng)共同(tóng)财产(chǎn)，可以(yǐ)认定(dìng)海得泽广代何德平(píng)、黄(huáng)秀芳持(chí)有(yǒu)新美星股票。当事人所提相(xiāng)关理由不具有事(shì)实和法(fǎ)律(lǜ)依据，不予采(cǎi)纳。

　　证监会(huì)表示，何(hé)德平(píng)作为上市公司实际控制(zhì)人(rén)，未(wèi)如实告知(zhī)上市公(gōng)司上述持(chí)股情况，导致(zhì)新(xīn)美星(xīng)在相关公告中均未披露(lù)相关情况，导(dǎo)致新美星(xīng)违(wéi)反2005年(nián)《证券法》第六十三条规(guī)定，何德(dé)平(píng)的行为构(gòu)成2005年《证券(quàn)法》第一(yī)百九十三条第三款规定(dìng)的情形。

　　根据2005年《证券法》规定(dìng)，证监(jiān)会决定(dìng)：就信息披露违法(fǎ)行为，对何德平给(gěi)予警告，并处以40万元罚款(kuǎn)。

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