在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露的(de)一(yī)则公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在违反(fǎn)专业化运营原则等四项违规(guī)行为。根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对(duì)雪杉(shān)基金公(gōng)开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规(guī)风控负责(zé)人的(de)黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂停备(bèi)案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先(xiān)告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理有(yǒu)限公司(sī)（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高(gāo)级(jí)管(guǎn)理人员黄(huáng)某(mǒu)应当(dāng)对此承担(dān)法律(lǜ)责(zé)任(rèn)，协会拟(nǐ)对(duì)其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿杏达成《业(yè)务(wù)合作协议(yì)》，由(yóu)债券发行人关联方出资认(rèn)购上海(hǎi)阿杏产品份额，该(gāi)产品(pǐn)通(tōng)过深圳雪杉在(zài)管产品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基金”最终(zhōng)投(tóu)向指定债(zhài)券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合(hé)作(zuò)协议》，约定由(yóu)指定(dìng)第三方(fāng)认购“雪杉夏桐酸笋可以直接吃吗，酸笋可以直接吃吗有毒吗7号私募证券投资(zī)基金”，并由该产品购(gòu)买指定债(zhài)券(quàn)。以上行为不符合(hé)私募基(jī)金管理人(rén)专业化(huà)运营的(de酸笋可以直接吃吗，酸笋可以直接吃吗有毒吗)要求。

　　二是未(wèi)向投资者披(pī)露关联交易。2018年(nián)2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映(yìng)雪投资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向(xiàng)上海映雪(xuě)在(zài)管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪执行(xíng)事务(wù)合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资(zī)者王某的(de)基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投(tóu)资运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉(shān)合(hé)规风控(kòng)负责人，应当对(duì)发生在各自任职期(qī)间公司的违(wéi)规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对(duì) 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值(zhí)得(dé)注意的是，这已(yǐ)经(jīng)不(bù)是雪杉基金(jīn)首次遭监管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私(sī)募基金业(yè)务活动中，存(cún)在未(wèi)履行谨慎勤勉义(yì)务、未采(cǎi)取问卷调查(chá)等方式对个别(bié)投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承担能力进行评估、未按(àn)照合同约(yuē)定如(rú)实向投资者披(pī)露(lù)可能影响投资者合(hé)法权益的(de)重大信息(xī)等情形。依据(jù)《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第三十三条规定，决(jué)定对其采取出具警示函的(de)行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于(yú)2015年(nián)，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券(quàn)投(tóu)资基金管理人(rén)，全职员工(gōng)人数14人，管理规(guī)模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合(hé)规(guī)风控(kòng)负责(zé)人为曾峤。

　　值得(dé)注意(yì)的是，百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司(sī)为深圳(zhèn)市塔门投资(zī)管理有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港(gǎng)控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发(fā)挥(huī)与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效(xiào)应(yīng)，为(wèi)投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资(zī)策(cè)略是通(tōng)过追踪资(zī)产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和(hé)估值指标，以分析并(bìng)提取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事(shì)件(jiàn)以最大化(huà)投(tóu)资上行收益，同时引入(rù)非公开市(shì)场投资中的个体(tǐ)性估值(zhí)和内在价(jià)值分析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁定(dìng)投(tóu)资(zī)的下(xià)行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便停止更新。

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