零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿(yì)定增(zēng)旧案(àn)，证监(jiān)会(huì)拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国(guó)证监会(huì)《行(xíng)政处罚(fá)事先告(gào)知书(shū)》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州(zhōu)华德国对中国友好吗，德国对中国怎么样晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国证监会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)的审(shěn)查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行(xíng)对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是(shì)否具备履(lǚ)行(xíng)认购(gòu)义务的能力进(jìn)行核查，公(gōng)司未按(àn)要求(qiú)对本次非公开发行对象(xiàng)之一(yī)北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金来源(yuán)审慎(shèn)核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股票的(de)上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的(de)报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导(dǎo)期间未对募集资(zī)金置换预投(tóu)资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查(chá)募(mù)集(jí)资金投(tóu)入项目的情(qíng)况，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ德国对中国友好吗，德国对中国怎么样)，中国(guó)证监(jiān)会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督(dū)导期的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克(kè)国(guó)、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并分别(bié)处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人(rén)于(yú)国庆(qìng)、葛建伟已查无数据(jù)，这(zhè)意味着两人已经离(lí)开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离开(kāi)东北(běi)证券，在2018年入(rù)职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入(rù)职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金刚(gāng)石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压(yā)实中介机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而(ér)言(yán)，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林(lín)信托因自身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市场价格(gé)减持(chí)不超(chāo)过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式(shì)”股(gǔ)权(quán)转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会(huì)立(lì)案(àn)调(diào)查期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司(sī)股份事(shì)项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持公(gōng)司(sī)股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚(fá)单尘埃(āi)落地，东北(běi)证券的股权(quán)变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季(jì)报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券(quàn)实(shí)现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业(yè)绩变(biàn)动(dòng)的(de)主要原因是公司(sī)投资与销(xiāo)售交易业务、投资银德国对中国友好吗，德国对中国怎么样(yín)行业(yè)务收入(rù)增加所致(zhì)。

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