近(jìn)期(qī)交易商协会的(de)监管处罚力度(dù)明显加大(dà)，虽然债(zhài)券(quàn)市(shì)场参(cān)与(yǔ)主体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破(pò)戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对建设银行启动自律调查，这(zhè)是两天(tiān)内第(dì)二家被要求自律调(diào)查的大行。今年以来，交(jiāo)易(yì)商协会已对多家金融机构启(qǐ)动自律调(diào)查，监(jiān)管(guǎn)力度在(zài)持(chí)续加大。

　　多家金(jīn)融(róng)机构接(jiē)连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国(guó)银行间市场(chǎng)交易(yì)商协会（下称(chēng)“交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会”）网站显示(shì)，基于监管部(bù)门反馈(kuì)线索，依据《银(yín)行间债券市场自律处分规则》，交易(yì)商协(xié)会已对中国(guó)建(jiàn)设银(yín)行股(gǔ)份有限公司债(zhài)务融资工具(jù)承销业(yè)务涉(shè)嫌违规行(xíng)为(wèi)开展自(zì)律调查。

　　根据建行2022年(nián)年报(bào)，去年(nián)建行承销非金融企(qǐ)业债务战狼3什么时候上映？融资(zī)工具744笔，为411家实体(tǐ)企业(yè)承销(xiāo)发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质(zhì)头(tóu)部房地产企业债券融资需求，承销房地产(chǎn)企业(yè)323.35亿元债务融资工具，房地产并(bìng)购票据(jù)22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会(huì)的监管力(lì)度在近(jìn)期持续加大。就在5月9日，交易商(shāng)协会(huì)官网发布信息(xī)，针(zhēn)对中国进(jìn)出口(kǒu)银行金(jīn)融债(zhài)券(quàn)发行(xíng)涉嫌违规行(xíng)为，以及中(zhōng)国民(mín)生银行承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违(wéi)规(guī)行为已开展自(zì)律调(diào)查(chá)。

　　而在5月8日，大(dà)连银行、郑州银行、江(jiāng)西(xī)银行、青岛银行和粤(yuè)财信托共5家机构(gòu)涉(shè)及债券业务违规被点名。具体来说，交易商协会(huì)通(tōng)过深入调查发(fā)现，大连银行等(děng)多家机(jī)构存在(zài)债券代持交易等违规(guī)行为(wèi)。其中，大连银行通过做市业务方式，每日滚(gǔn)动(dòng)开展买卖方向相反(fǎn)、清算速(sù)度不同的现(xiàn)券交(jiāo)易(yì)，代持利率债(zhài)活跃券(quàn)，且规模较大；郑州银(yín)行、江(jiāng)西(xī)银行和青岛银(yín)行，内控执行不严或(huò)流(liú)于形式，未(wèi)有效评估交易合理性，作为中(zhōng)间方以现(xiàn)券买卖或做市(shì)等方式参(cān)与(yǔ)债券代持交易链(liàn)条，交易笔数和金额(é)较大。

　　今年(nián)4月，工商银行已被启动自律(lǜ)调查。相关公(gōng)告称，交易(yì)商(shāng)协会在日常(cháng)监(jiān)测工(gōng)作中发现，工(gōng)商银行(xíng)主承销的多期债务(wù)融(róng)资工具(jù)发行定价严重(zhòng)偏离市场合理水平，干扰了(le)市场(chǎng)秩(zhì)序，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场(chǎng)自律管理相(xiāng)关规(guī)定(dìng)。

　　4月3日(rì)，交易商(shāng)协(xié)会网站(zhàn)披(pī)露，近(jìn)期在查处(chù)四平市城市(shì)发展投资控股(gǔ)有限公司(sī)案件时，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联银行(xíng)因(yīn)违规收取发行人大额财(cái)务资助(zhù)，涉嫌违反银行间债券市场自律管理(lǐ)规(guī)则，被(bèi)交易商协会进行自律调查。一同被开展自(zì)律调查的还有光(guāng)大(战狼3什么时候上映？dà)证券、富国资产管理（上(shàng)海）有限公司(sī)两家金(jīn)融机构(gòu)。

　　交易商协(xié)会监管(guǎn)处罚力度加强

　　根据交(jiāo)易(yì)商协会(huì)通报的数据，2022年全年，交(jiāo)易商协会(huì)共(gòng)对68起涉嫌(xián)违(wéi)规案件立案(àn)调查(chá)，开(kāi)展自(zì)律调查和(hé)自律问询103次，作出各(gè)类自律处(chù)分99家（人(rén)）次，涉及(jí)35家发行人和信用增进机构、4家主承销(xiāo)商、3家会计师(shī)事务所、1家律师(shī)事务所、2家其他类(lèi)型机(jī)构和54名直(zhí)接责任人。作出的处(chù)分(fēn)中，警告(gào)及以上占比超过五成，15家机构被暂停(tíng)一定期限(xiàn)业务，12位责任人(rén)被认定不(bù)适当人选。

　　梳(shū)理通报来看，被(bèi)通报的原因包括低价包(bāo)销多期债务(wù)融资工具(jù)，影响了市场正常秩序；部分债务融资(zī)工具未按照发行(xíng)文件约定开(kāi)展余额包(bāo)销，个(gè)别债(zhài)务(wù)融资工具挤(jǐ)占了其他投资人的正(zhèng)常投(tóu)标(biāo)，违背(bèi)了公平公正原则(zé)，并影响了发行利(lì)率，对市场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券市(shì)场参与机(jī)构在从(cóng)事相关业务过(guò)程(chéng)中(zhōng)，务必牢固树(shù)立市场责任意识，严格遵守相关监管(guǎn)规定(dìng)和自律规则(zé)要求，合规展业，自觉维护银行间(jiān)债券市场运行秩(zhì)序(xù)。

　　交易商协会(huì)表(biǎo)示，做市(shì)商(shāng)作为银行间市场基石(shí)机构，承担着提(tí)高(gāo)市场流(liú)动性、促进价(jià)格发现的重(zhòng)要作用，应切实提升做(zuò)市交易能力，加强内部控制和风险管理，确保(bǎo)合规稳(wěn)健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期(qī)交易商协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大(dà)，虽然债(zhài)券市场(chǎng)参与(yǔ)主(zhǔ)体愈(yù)发(fā)丰富(fù)多元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资(zī)深(shēn)金融政策(cè)监管专家周毅钦对《国(guó)际金融报》记者(zhě)表示，可以看到，银行间交易商协会将继续贯彻落实监管从严要求(qiú)，以严格自律惩戒向市场传战狼3什么时候上映？递(dì)“零容忍”的清晰信号，引导(dǎo)市场各类主(zhǔ)体归位(wèi)尽责，维护市场良(liáng)好(hǎo)秩序。债券承销机构(gòu)作为债券市场的“看门人(rén)”，对于商(shāng)业银(yín)行特别是国有(yǒu)大行来说，也需(xū)要肩负起相应的公序责任，切实维护(hù)好行业的良性竞争生(shēng)态。

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