直播短视频(pín)成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就(jiù)能当，违规展业仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前(qián)四川(chuān)证监局对恒泰证券(quàn)某营(yíng)业部及(jí)员(yuán)工双(shuāng)双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒泰(tài)证券该名(míng)员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方(fāng)引流(liú)，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被(王宝强学历，王宝强不是84年的吗bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒(méi)体从事(shì)违规活(huó)动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)及(jí)员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行(xíng)分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作(zuò)人员不得违规(guī)从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能(néng)影响其独(dú)立性的(de)职务或(huò)者从事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部也被(bèi)出具警示函。四(sì)川证(zhèng)监局(jú)认为，该营业(yè)部合规(guī)管理不到位，未(wèi)严格规范(fàn)从业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到(dà王宝强学历，王宝强不是84年的吗o)普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过短视频平台进(jìn)行(xíng)推广的人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的(de)粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频播(bō)放量(liàng)过(guò)万(wàn)。在抖音平台上以恒泰(tài)证(zhèng)券员工名义(yì)发布短视频(pín)的账号数量也有不少，其中部(bù)分(fēn)账号(hào)粉(fěn)丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名(míng)的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号(hào)运(yùn)营(yíng)时(shí)间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频(pín)率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业(yè)登(dēng)记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一般(bān)证(zhèng)券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播(bō)活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要(yào)直面的(de)问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证(zhèng)券数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示(shì)函。经查(chá)，容维证券员工马某某无(wú)证(zhèng)券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音直播形(xíng)式向公众提供关(guān)于证券市场的(de)分(fēn)析(xī)、预(yù)测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微(wēi)博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券(quàn)投资咨(zī)询从业(yè)资格(gé)及业务资质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构(gòu)部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业(yè)人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网(wǎng)络直(zhí)播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息(xī)来源合(hé)法(fǎ)合规、研究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和(hé)理(lǐ)性投(tóu)资的理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司(sī)应进一步加强对(duì)证券(quàn)公司工作人(rén)员(yuán)直播展业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前(qián)对(duì)直(zhí)播内容进(jìn)行把(bǎ)关(guān)，做(zuò)好内容(róng)管理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不(bù)良影(yǐng)响；直播(bō)中出现(xiàn)违规情况的(de)，及(jí)时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要(yào)较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证券公司(sī)、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送网(wǎng)络非法证券活(huó)动信息的通知，要(yào)求排查填(tián)报证券(quàn)领域涉及非法证(zhèng)券活动信息(xī)，其中重(zhòng)点排查假冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机(jī)构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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