零(líng)容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国(guó)证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明(míng)，东北证券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年(nián)非公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)股(gǔ)票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审(shěn)查(chá)反馈意见中要求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行对象的认购(gòu)资金来源(yuán)及合法性、是否具(jù)备履行认购义务的(de)能(néng)力进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一(yī)北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资(zī)金来(lái)源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票(piào)发行过程与(yǔ)认购对象合(hé) 规性的(de)报(bào)告》存(cún)在虚假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在持续(xù)督(dū)导期间未对募集资金置换预投(tóu)资金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投(tóu)入项(xiàng)目的(de)情况，未充分(fēn)关注(zhù)募投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东北证券(quàn)责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增(zēng)项目(mù)的(de)保荐代表人(rén)于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，站姐主要是做什么的，站姐是什么干什么的并分别处以(yǐ)20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续督导期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建(jiàn)伟已(yǐ)查无(wú)数据(jù)，这意味着(zhe)两人已经(jīng)离开了(le)证(zhèng)券行(xíng)业(yè)。

　　而(ér)郑(zhèng)克(kè)国已(yǐ)经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了(le)中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案调查并(bìng)处以三倍的(de)高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构责(zé)任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉(jí)林信托因自身经营发展需要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞(jìng)价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日(rì)期间(jiān)按市(shì)场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经(jīng)公布的(de)大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立(lì)案调查期间(jiān)，公(gōng)司大站姐主要是做什么的，站姐是什么干什么的股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事项均(jūn)属于规(guī)定不得(dé)减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚(yà)泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证券的罚(fá)单尘埃(āi)落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新一季(jì)报(bào)显示，2023年(nián)前三个月东北证券实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归(guī)母(mǔ)净(jìng)利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因是(shì)公司(sī)投资与销售交易业(yè)务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 站姐主要是做什么的，站姐是什么干什么的