金融界4月21日消息 证监会有关(guān)部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部(bù)门(mén)负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人、中介机构及(jí)其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进(jìn)行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及(jí)市(shì)场秩序(xù)和金融安(ān)全。中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从(cóng)严(yán)打(dǎ)击证(zhèng)券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对(duì)欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关控股股东、实际控(kòng)制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的(de)行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天(tiān)津(jīn)）科(kē)技股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东(dōng)紫晶信(xìn)息(xī)存储技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及(jí)相(xiāng)关责(zé)任人作出行(xíng)政处罚(fá)和(hé)市(shì)场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关责任人员进行行政处罚(fá)，并对部分责(zé)任人员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关(guān)的(de)沟通协(xié)调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移送公安机(jī)关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》的(de)规定，上海证券交易所将依(yī)法对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存(cún)储启动重大违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)。

　　二(èr)是(shì)依法支(zhī)持适格投资者(zhě)及时有效(xiào)地(dì)追究违规上(shàng)市公司(sī)及其相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资本市(shì)场法律(lǜ)责任体系的重要组(zǔ)成部分，是(shì)对(duì)违法(fǎ)行为(wèi)进(jìn)行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是(shì)提高资本市场(chǎng)违法违规成本的重要(yào)举措。我会将进(jìn)一步畅通(tōng)投资者权利救(jiù)济渠道(dào)，维护投资者(zhě)合法权益(yì)，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形(xíng)成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为(wèi)上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的(de)证券公司、出具审计报告的或者(zhě)法律(lǜ)意见(jiàn)书的证(zhèng)券(quàn)服务机构等违规主体(tǐ)实施精准打击(jī)。如果相关中介机构(gòu)故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移(yí)送司法(fǎ)机关处理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介机(jī)构主要(yào)涉(shè)嫌执(zhí)业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意(yì)愿和能(néng)力等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中(zhōng)介机构为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人员(yuán)。证券(quàn)公司、会(huì)计(jì)师(shī)事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构从业(yè)人(rén)员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风(fēng)险意(yì)识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障(zhàng)证券服务质(zhì)量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)案(àn)件中发现相(xiāng)关中介机构责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案(àn)严重(zhòng)损害投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益，目(mù)前在投资者保护方(fāng)面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律法规(guī)规(guī)定了包括协商和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔(péi)付、责(zé)令(lìng)回购、行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等(děng)一(yī)系列投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度。这些制度(dù)各有优(yōu)势(shì)，对于个案(àn)中采用何种方式，需综合(hé)考虑(lǜ)不同投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度的适用(yòng)条(tiáo)件、投资者获赔的(de)充(chōng)分性(xìng)和有效性、赔付责任主体的(de)意愿0031是哪个国家的区号啊，00371是哪个国家的区号和能力等因(yīn)素(sù)，目标都是有(yǒu)效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上(shàng)海金融法院已经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼起诉材(cái)料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布(bù)公(gōng)告，表示密(mì)切(qiè)关(guān)注(zhù)泽达(dá)易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融(róng)法院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依法接(jiē)受投资(zī)者特(tè)别(bié)授(shòu)权，申(shēn)请参(cān)加该案并转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默示(shì)加入、明示(shì)退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法权益可以在(zài)诉讼程序中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作为紫晶存(cún)储申请首(shǒu)次公开发行股票的保(bǎo)荐机构(gòu)和(hé)主承(chéng)销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项(xiàng)基(jī)金（上述金额为公司初步估算结果，基(jī)金(jīn)规模将(jiāng)根据最终计(jì)算的适(shì)格投资者损失赔(péi)付(fù)金额进行调(diào)整），用于(yú)先(xiān)行(xíng)赔付适格投(tóu)资者的投资(zī)损(sǔn)失。先行(xíng)赔付(fù)可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的(de)民事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者可以积极参(cān)与先行赔(péi)付(fù)程序直接获(huò)赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司披露(lù)的公告中提出向证监(jiān)会提交证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)申请，证(zhèng)监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增(zēng)了证券领(lǐng)域(yù)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事人承诺制(zhì)度(dù)）。当事人(rén)承诺制度是指国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构对涉嫌证(zhèng)券期(qī)货违法的单位或者(zhě)个人进行(xíng)调查期间(jiān)，被调查的(de)当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失(shī)、消除损害或者不良影响并经国务院证券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理机构认可(kě)，当事人履行(xíng)承(chéng)诺(nuò)后(hòu)国务院(yuàn)证券监督(dū)管理(lǐ)机构(gòu)终止(zhǐ)案件(jiàn)调查(chá)的行政执法方式。相关(guān)法律法(fǎ)规明确规定了当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度的基本流程、适(shì)用(yòng)范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确(què)定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依法可能(néng)被处(chù)以罚款和没收违法所(suǒ)得的金(jīn)额，以及投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)所遭受的损失等(děng)诸多因素(sù)。承诺金数(shù)额通常高(gāo)于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)这(zhè)一程序(xù)中，既可以实现对申请人的精(jīng)准打击，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资(zī)者的损失。因此，当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)可(kě)以(yǐ)一并解决案(àn)件相关(guān)的行政处(chù)理与0031是哪个国家的区号啊，00371是哪个国家的区号民事赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达(dá)到行政追责与(yǔ)民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司向我会提(tí)交当事人(rén)承诺申请，我会将依(yī)据《证券法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施规定》等(děng)规定(dìng)，依法依规决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等(děng)中介机构及其责任人员，下一(yī)步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽(zé)达易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)所(suǒ)涉(shè)中介机构开(kāi)展“一(yī)案(àn)双查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案(àn)中，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)、天(tiān)健会计(jì)师事(shì)务所、北京市康(kāng)达(dá)律师(shī)事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构因涉嫌在相关执(zhí)业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会(huì)立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益(yì)律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构启动(dòng)了相关调(diào)查工作，后续将(jiāng)根(gēn)据其(qí)在相(xiāng)关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以及申(shēn)请证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步(bù)处(chù)理。需要指出的是(shì)，我(wǒ)们将关注相关中介机构有关责任人(rén)员在(zài)上述(shù)案(àn)件中的执业行为(wèi)，如果发(fā)现有(yǒu)关(guān)责任人员存在违法(fǎ)违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介(jiè)机构是保障资本市场高质量发展的(de)重要(yào)力量，中介机构及其从业人员应当严(yán)格遵守法律法规(guī)和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企业(yè)文化和行(xíng)业文化(huà)，珍视行(xíng)业(yè)声(shēng)誉。

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