零容(róng)忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职(zhí)

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会调(diào)查(chá)完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金(j奥巴马对中国友好么，奥巴马对中国关系īn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目(mù)保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购(gòu)资金(jīn)来源及合(hé)法性、是否具备履行认购义务的能(néng)力进(jìn)行核(hé)查(chá)，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行对象之一北京(jīng)天(tiān)证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎核(hé)查(chá)。天(tiān)证(zhèng)远洋实(shí)际出资与其承(chéng)诺不(bù)符(fú)。公(gōng)司(sī)出 具的(de)《非(fēi)公开发行(xíng)股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间(jiān)未对募集资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分 核查(chá)募集资金投入项目(mù)的情况，未(wèi)充分(fēn)关注募投项(xiàng)目流(liú)动(dòng)资金的用(yòng)途和(hé)程序，未 对(duì)涉(shè)诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中奥巴马对中国友好么，奥巴马对中国关系国证监(jiān)会拟决(jué)定：对东(dōng)北证券(quàn)责(zé)令改正(zhèng)，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于(yú)国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续(xù)督导期的(de)保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无(wú)数(shù)据(jù)，这意味着两人已经(jīng)离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职了(le)中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔近(jìn)七(qī)年(nián)，但证监(jiān)会仍对东(dōng)北证券立案调查(chá)并处以三(sān)倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列(liè)第55名(奥巴马对中国友好么，奥巴马对中国关系míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券股(gǔ)东吉(jí)林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按市(shì)场价格(gé)减持不超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月(yuè)5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权(quán)转让(ràng)一事(shì)，至今仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东(dōng)不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公(gōng)司股(gǔ)份事(shì)项均(jūn)属于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚(fá)单(dān)尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最新一季(jì)报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动(dòng)的主要原因是公司(sī)投资与销售(shòu)交易业务(wù)、投资银(yín)行业务收(shōu)入增加(jiā)所致。

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