昨(zuó)日(rì)晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托(tuō)管管理(lǐ)规定（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货(huò)市场主机交易托管服务(wù)和相关(guān)租用活动

　　为(wèi)规范证券期(qī)货(huò)市场主机交易托(tuō)管活动，保(bǎo)护投资者(zhě)合法权益，维护证券(quàn)期货(huò)市场安全(quán)平稳运行(xíng)，证监会起草(cǎo)了《证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》），于昨日向社会公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　据了(le)解，近年来，证券期货交易所(suǒ)向市场(chǎng)相(xiāng)关机构(gòu)提供主机交易(yì)托(tuō)管资源，为行业提供信息科技基础(chǔ)支撑服务(wù)，对(duì)于提升行业信息基础设施运维水平，保障(zhàng)行业信息系统(tǒng)安全稳定运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随(suí)着证券期货市(shì)场的不断发(fā)展，主(zhǔ)机交易(yì)托管资源分配不尽合理(lǐ)、线路时(shí)延(yán)不尽(jǐn)一致、安全保障能力有待提(tí)升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规(guī)范(fàn)证券期货市场主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动，促进证券期货市(shì)场的平(píng)稳健(jiàn)康(kāng)发展，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有三(sān)。一是全面覆(fù)盖(gài)各类主体。结合(hé)业务活动的具体特点，《管理规定》将主机(jī)交易托管(guǎn)相关主体分为(wèi)证券期货交易所和(hé)证(zhèng)券期货经营机构(gòu)两部(bù)分，分别提出(chū)完善的监管要(yào)求(qiú)，并要求(qiú)其他类型的(de)参与主体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二是(shì)切实(shí)守(shǒu)住安全底线。安(ān)全(quán)运行是从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务(wù)和相(xiāng)关租用活动的(de)基础和前提，《管(guǎn)理规(guī)定》规定(dìng)了主机交易托(tuō)管资源的安全管理要求，明(míng)确了(le)证券期货经营机构(gòu)的尽职调查(chá)和业务审批机制，从安全的角度作(zuò)出(chū)全(quán)面规定。

　　三是促进服务(wù)公平(píng)合理。《管(guǎn)理规定》将公平合理原则，体现在证券(quàn)期货交易(yì)所和(hé)证券期货经(jīng)营机构从(cóng)事主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的各(gè)个环节，同时也(yě)充(chōng)分注重有关规定落(luò)地过(guò)程中的(de)可操作(zuò)性，切实(shí)提(tí)升市场主体的获(huò)得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证券期货行业主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动提出了要(yào)求(qiú)。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则(zé)明确立(lì)法宗旨、适用范围，从(cóng)事(shì)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的(de)基本原则(zé)以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主机交易托管资源(yuán)，是指证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所提供的机房机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬件设(shè)施等资源，部署在相关资源的(de)信(xìn)息系统可以连接(jiē)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)交易系(xì)统。

　　其次是证券期货交易(yì)所要求。明确(què)了证券期货交易所提供主机(jī)交易托管(guǎn)服务有关要求。主要包括：要求证券(quàn)期(qī)货交易所实施专区管理，统一专区交易时延，建设运维要求不(bù)得低于《证(zhèng)券期(qī)货(huò)业信息系统托管基本要求(qiú)》中三级系统的(de)受托方要求；从资源保障、资源(yuán)分配、服务申请、服(fú)务协议、收费要求、服务退出与(yǔ)资源再分配等方面保障证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提(tí)供有(yǒu)关服务的公平合理(lǐ)；加强风险防控，证券期货交易(yì)所需建立健全(quán)监(jiān)控指标(biāo)及应急处(chù)置机制。

　　《管理规(guī)定》要求(qiú)，证券期(qī)货交(jiāo)易所提供主(zhǔ)机交易托管服务的，应当将主机交易托管资源和其他主(zhǔ)机托(tuō)管资源(yuán)进行区分，对主机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源实施(shī)专区管理，并确保相关专区到核心交易系统通信前端的通信时(shí)延保持一致。

　　再次(cì)是证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构要求(qiú)。明(míng)确(què)了(le)证(zhèng)券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源有关要求。具体来看，从安全保障方面，对(duì)证券期货经营机构租用(yòng)主机交易托管资源(yuán)的(de)一般要求(qiú)作出规定。从能力评估、治理(lǐ)架构(gòu)、尽职调查等方面确(què)保证券期货经营机构(gòu)能(néng)够(gòu)保障客户设(shè)施的(de)安全运行。明确证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)对证券(quàn)期货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源部署客户提供的软件(jiàn)或硬(yìng)件设施（以(yǐ)下简称证券期货(huò)经营机构部署客(kè)户设施(shī)）的(de)，应当从人员保(bǎo)障、资金投入(rù)、客户需求等方(fāng)面充(chōng)分(fēn)评估，审慎(shèn)选择服务客(kè)户(hù)，确保自身(shēn)能力可以(yǐ)保障客(kè)户软件(jiàn)或硬件设施的(de)安全(quán)运行，并将不(bù)同客户的信息系统、客户与(yǔ)经营(yíng)机构的信(xìn)息系统进行有效隔(gé)离(lí)。

　　最后是监督管理。明确(q根号20等于多少 化简 根号怎么算uè)证券期货交易所(suǒ)的监管报告义务，规(guī)定(dìng根号20等于多少 化简 根号怎么算)中(zhōng)国证监会(huì)及其(qí)派出(chū)机构结(jié)合法定职(zhí)责，对证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)及证券期货经营机构实(shí)施现场检(jiǎn)查和非现场检查，并规定(dìng)相应罚则(zé)。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所违反本规定，或(huò)者在监(jiān)管工作(zuò)中不(bù)履行职责，或者不履行本(běn)规定有关报告(gào)义务的(de)，中国证监会可以对证(zhèng)券期货交易所(suǒ)采取(qǔ)监管谈话、出具警示函、责令限(xiàn)期改(gǎi)正等(děng)行政监管措(cuò)施，对有关高级管理人(rén)员给(gěi)予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤(chè)职等行政(zhèng)处(chù)分，并责令(lìng)证(zhèng)券期货(huò)交易所对其他责任人给予纪律处(chù)分。

　　证券期货经营机构违反本(běn)规定，中(zhōng)国证监会及其派出(chū)机构(gòu)可(kě)以依照《证(zhèng)券期货业网络和信息安全管理(lǐ)办法》有关规定，对有关机构和人员(yuán)采取行政(zhèng)监管措(cuò)施(shī)。

　　上海证券(quàn)交易所原副总经理刘逖接受(shòu)监察(chá)调查

　　据(jù)昨(zuó)日(rì)中央(yāng)纪(jì)委国家监(jiān)委驻(zhù)中国证监会纪(jì)检监察组(zǔ)、浙江根号20等于多少 化简 根号怎么算省纪(jì)委监委消息，上海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法(fǎ)，目(mù)前正在接受中(zhōng)央(yāng)纪委国家监(jiān)委(wěi)驻中国证监(jiān)会纪检监察组(zǔ)和浙江省台州市监委监(jiān)察调查。

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