昨日晚间，证监(jiān)会就《证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用活动

　　为规范证券期货市(shì)场主机(jī)交易托(tuō)管活动，保护投资者合(hé)法权益，维护证券期货市(shì)场安全平(píng)稳运行，证监会起草(cǎo)了《证券期(qī)货(huò)市场主机交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨日向社(shè)会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所向市场相关(guān)机构提(tí)供主机交(jiāo)易托管资源，为(wèi)行(xíng)业提(tí)供信息科(kē)技(jì)基(jī)础支撑服务，对于(yú)提(tí)升行业(yè)信息基础设施运维水(shuǐ)平，保障行业信(xìn)息系统安(ān)全稳(wěn)定运行发挥了重要作(zuò)用(yòng)。

　　但随着证(zhèng)券(quàn)期货市场的不(bù)断发展，主机交易托管资源分配不尽合(hé)理(lǐ)、线(xiàn)路(lù)时延不尽一致(zhì)、安(ān)全保(bǎo)障能(néng)力(lì)有待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一(yī)步规范(fàn)证券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)服务和世界四大文化名人是哪4个，世界四大文化名人不包括谁(hé)相关租用活动，促(cù)进证(zhèng)券期货市场的平稳健(jiàn)康发(fā)展(zhǎn)，证监会起(qǐ)草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规(guī)定(dìng)》起(qǐ)草思路(lù)有三。一(yī)是全面覆盖各类主体。结合(hé)业务活(huó)动的(de)具体特(tè)点，《管(guǎn)理规定(dìng)》将主(zhǔ)机交易托管(guǎn)相关主(zhǔ)体分为(wèi)证(zhèng)券期货交易所和证券期(qī)货(huò)经(jīng)营(yíng)机构两部分(fēn)，分(fēn)别提出完(wán)善的监管(guǎn)要求(qiú)，并要求其他(tā)类型的参与(yǔ)主体参照执行有关(guān)规定。

　　二(èr)是切实(shí)守住安全底线。安全运行是从事主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活动的(de)基础(chǔ)和前提，《管理规定》规(guī)定了主机交易托管(guǎn)资源的安全管理要求(qiú)，明确了(le)证券期货经营机构的尽职调查和业务审批机制，从安全(quán)的角度作出(chū)全面规(guī)定。

　　三是(shì)促进服务公平合理。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将公平合理原则(zé)，体现在证券期货交易所和证(zhèng)券期货经营机构从事主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用活动(dòng)的各个环节，同时(shí)也充(chōng)分注重有关规定落地过程中的可操作性，切实提升(shēng)市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容(róng)来看，《管(guǎn)理规(guī)定》共五章28条，对证券期货行业主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用活动提出了要(yào)求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则(zé)明确(què)立法宗(zōng)旨、适(shì)用范(fàn)围，从(cóng)事主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活(huó)动的(de)基本原(yuán)则以及监督(dū)管理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易托管资源(yuán)，是指(zhǐ)证券期货交易所(suǒ)提(tí)供(gōng)的机房机(jī)柜、通信网络、软件或硬件(jiàn)设施等资源(yuán)，部署在相(xiāng)关资源的(de)信息(xī)系统可以连接证券期货交易所交(jiāo)易系统(tǒng)。

　　其次是证券期(qī)货交易所要求。明确了证券期货(huò)交(jiāo)易所提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务有关要求。主(zhǔ)要包括(kuò)：要求(qiú)证(zhèng)券期货交易所实施(shī)专区管理，统一专区交(jiāo)易时延(yán)，建设运(yùn)维要(yào)求不得低于《证券期货业(yè)信息系统托管基(jī)本(běn)要求》中(zhōng)三级系统(tǒng)的受托方要求(qiú)；从(cóng)资源(yuán)保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出与(yǔ)资源再(zài)分配等方面保(bǎo)障(zhàng)证券期货交易所提供有关服务(wù)的公平合(hé)理；加(jiā)强(qiáng)风险防控，证券期货交(jiāo)易所需建立(lì)健全监控指标(biāo)及应急处置机制(zhì)。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货交易所提(tí)供(gōng)主机(jī)交易托管服务的，应当将主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资源和其他(tā)主机托管资(zī)源进行区分，对主机交易托管(guǎn)资源实施专区(qū)管理，并确保(bǎo)相关专区到核(hé)心交(jiāo)易(yì)系(xì)统通信前端的通信时(shí)延保持(chí)一(世界四大文化名人是哪4个，世界四大文化名人不包括谁yī)致。

　　再次是(shì)证券(quàn)期货经营机构要求(qiú)。明确了证(zhèng)券期货(huò)经世界四大文化名人是哪4个，世界四大文化名人不包括谁营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资(zī)源有关要求。具(jù)体来看，从安全保障方面，对证券期(qī)货经营机(jī)构租(zū)用主机交易托管资(zī)源的一般要求作出(chū)规定。从(cóng)能力评估、治(zhì)理架构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构(gòu)能够(gòu)保障客(kè)户设(shè)施的安全运行。明确证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构对证券期货交易(yì)所的报告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货经营机构租用主机交易托管资(zī)源部署客户提供的软件或(huò)硬件设施（以下简称(chēng)证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)部署客户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客户需(xū)求等方面充分(fēn)评估，审慎选择服务客户，确(què)保自身能力可以保障(zhàng)客户软件或硬件设施的安全运行，并将不同客(kè)户的信息系统、客户与(yǔ)经营机构的(de)信(xìn)息系统进行有效隔(gé)离。

　　最后(hòu)是监督管理。明(míng)确证券期货交易(yì)所的监管报告义务(wù)，规定中国(guó)证监会及(jí)其派(pài)出机构结(jié)合法定(dìng)职责，对证券期货交易所及证券期货经营机构实施(shī)现场检查(chá)和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货(huò)交易所违反(fǎn)本规定，或(huò)者在监管工(gōng)作中不履(lǚ)行职(zhí)责，或者不履行本规定(dìng)有关报告(gào)义务(wù)的，中国证监会可以对证券期(qī)货交(jiāo)易所采取(qǔ)监管谈话、出具警示(shì)函、责令限期(qī)改正等(děng)行政监管措施(shī)，对有关高级(jí)管理人员(yuán)给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告、记过、诫勉(miǎn)谈(tán)话、通报批评、撤(chè)职(zhí)等行政处分，并(bìng)责令证券期货(huò)交易所对其他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国证监会(huì)及其(qí)派出机构(gòu)可(kě)以(yǐ)依(yī)照《证券期(qī)货业网络(luò)和信(xìn)息安(ān)全管理办法》有关规定(dìng)，对(duì)有关机构和人员采取(qǔ)行政(zhèng)监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副(fù)总经理刘逖接(jiē)受监察(chá)调(diào)查

　　据(jù)昨日中央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪(jì)检监察组、浙江省(shěng)纪委监(jiān)委消(xiāo)息，上海证券交易所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严重(zhòng)职(zhí)务违(wéi)法，目前正(zhèng)在接受中央纪委(wěi)国家监委驻中国(guó)证监会纪检监察组和浙(zhè)江省台州市(shì)监(jiān)委监察调查。

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