科创板首批(pī)退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其收到(dào)证监会下发的《行政处罚(fá)决定(dìng)书(shū)》，将被实(shí)施重(zhòng)大违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与此同(tóng)时(shí)，上(shàng)交所也对两公司下发(fā)拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的事先告知书，两家(jiā)公司(sī)的股票(piào)自4月24日(rì)开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示(shì)，其收(shōu)到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应(yīng)等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代(dài)、天健会计师事务(wù)所、康达(dá)律师事务所均在被起诉名(míng)单(dān)中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)存(cún)在欺诈(zhà)发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月(y洋槐蜜多少钱一斤，正宗洋槐蜜多少钱一斤uè)3日披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，同(tóng)年10月获(huò)科创板上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过虚构(gòu)销售合同、伪(wěi)造(zào)物(wù)流单据(jù)和验收(shōu)单据(jù)入账、安(ān)排资(zī)金回款、提前确认收入(rù)等(děng)方式虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担(dān)保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署(shǔ)日(rì)，未(wèi)按规(guī)定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存(cún)储继续通(tōng)过前述财务造假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元洋槐蜜多少钱一斤，正宗洋槐蜜多少钱一斤，占当期报告(gào)记载的(de)利(lì)润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的(de)利(lì)润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在(zài)未按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控(kòng)人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关(guān)负责人也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其(qí)于(yú)2019年6月(yuè)披(pī)露(lù)招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行(xíng)文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒(mán)重要事(shì)实、编(biān)造重大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如实(shí)披露关联(lián)交易、股权(quán)代持情况等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚(xū)假业(yè)务，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增(zēng)在(zài)建工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证(zhèng)监(jiān)会对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)非法所(suǒ)募集(jí)资金(jīn)金额20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集(jí)资(zī)金的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违(wéi)法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达洋槐蜜多少钱一斤，正宗洋槐蜜多少钱一斤易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应(yīng)处以3800万元罚(fá)款，时任董事(shì)、副总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会(huì)秘(mì)书(shū)应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是(shì)，在4月21日(rì)市(shì)场全面大跌(diē)的行情下(xià)，两(liǎng)家公司均有(yǒu)不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公司也(yě)进入到(dào)停牌及被终止(zhǐ)上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称(chēng)，公司触及(jí)《上海证券交易(yì)所科创板股票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的(de)重大违法(fǎ)行(xíng)为，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司(sī)均收到上交所下发的(de)拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事先告知书。在收到终止上(shàng)市告知书(shū)后，两家公司(sī)可(kě)以根据规定申(shēn)请(qǐng)听证(zhèng)，提出(chū)陈述和申辩。交易所由(yóu)上市(shì)委(wěi)员会(huì)就(jiù)是否终止公司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见作出(chū)是否终止公司股票上市的决(jué)定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终止上市(shì)，自(zì)交易所(suǒ)公告对股票作(zuò)出(chū)终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易日届满的(de)下(xià)一(yī)交易(yì)日(rì)起(qǐ)，相关(guān)公司股票复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市(shì)”标(biāo)识，退市整理期的交易期(qī)限为15 个交易日(rì)。交易所将在退市整理期届满后5个(gè)交(jiāo)易(yì)日内(nèi)对股票(piào)予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院官微发(fā)布消(xiāo)息(xī)显示，其已于(yú)当日收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请。起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法(fǎ)审查(chá)，及时公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼(sòng)中，被告(gào)除了泽达(dá)易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东(dōng)兴证券及两名(míng)保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达(dá)律师事务(wù)所也(yě)均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽达(dá)易盛(shèng)首次公开发行股票并在科创(chuàng)板上(shàng)市项目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承销及持(chí)续督(dū)导等(děng)业务(wù)未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其(qí)公司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服(fú)务中心(xīn)公告称，关注到(dào)上海金融法院收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请，起(qǐ)诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是科创板首批被中国证监会立(lì)案调查公司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书》，公司构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密(mì)切关注诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法院(yuàn)后续(xù)受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，发布普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼权利登(dēng)记(jì)公告，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规公开征集并接(jiē)受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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