零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对(duì)东(dōng)北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚(gāng)石(shí)股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年(nián)非公开发行股票(piào)及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由(yóu)中国证(zhèng)监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经(jīng)证监(jiān)会(huì)查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对(duì)本(běn)次发行对象(xiàng)的认购(gòu)资金来源及(jí)合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行对象之(zhī)一北(běi)京天证远洋(yáng)基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资(zī)与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性的报告》存(cún)在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在(zài)持续督导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)对募集资(zī)金置换(huàn)预投资金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目(mù)流动资金的用途和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券(quàn)责令改正，给(gěi)予警告，没收(shōu)保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处(chù)以20万元罚款；对持(chí)续(xù)督(dū)导期的保荐代表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无张柏芝第三胎和谁生的，张柏芝第三胎和谁生的是谢贤吗0000; line-height: 24px;'>张柏芝第三胎和谁生的，张柏芝第三胎和谁生的是谢贤吗数(shù)据，这意(yì)味(wèi)着(zhe)两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入(rù)职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定(dìng)增项目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证监会(huì)仍对(duì)东北证券立案调查并处以三倍的(de)高额(é)罚款，体(tǐ)现监管层在全面(miàn)注(zhù)册制背(bèi)景下(xià)，继续保持强监管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单。年报显示，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家(jiā)券(quàn)商中位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股东吉(jí)林信托(tuō)因自身经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价(jià)格减持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚(yà)太(tài)集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国证监会立案(àn)调(diào)查期(qī)间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事项均属于规定不(bù)得减持范畴，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信托不得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北(běi)证券的股权变(biàn)或(huò)将很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东(dōng)北(běi)证券(quàn)最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资(zī)与(yǔ)销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资银行业务(wù)收入增加所(suǒ)致。

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