零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)事先告(gào)知书》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及(jí)持续督导期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对(duì)公司(sī)做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北证券(quàn)系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)的审查反馈意(yì)见中要求(qiú)保荐机构对本(běn)次发行对象的认(rèn)购资金来源(yuán)及(j56是什么意思 56是什么尺码í)合法性、是否具备履行(xíng)认购(gòu)义务的能(néng)力(lì)进行核查，公(gōng)司未按(àn)要求(qiú)对本(běn)次非(fēi)公(gōng)开发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资(zī)与其承诺不符。公(gōng)司出(chū) 具的(de)《非(fēi)公开发(fā)行股票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续(xù)督导期(qī)间未对募集资金置(zhì)换(huàn)预投资金事项审慎核(hé)查(chá)，未(wèi)充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投(tóu)项(xiàng)目流动资金的用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保(bǎo)56是什么意思 56是什么尺码持(chí)合(hé)理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查(chá)无(wú)数据(jù)，这意味着(zhe)两人已(yǐ)经离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离(lí)开东北(běi)证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年(nián)从(cóng)东北证券离(lí)职，去年入(rù)职(zhí)了(le)中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北(běi)证(zhèng)券立案调查(chá)并(bìng)处以三倍的(de)高额(é)罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商(shāng)中位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉林信托因自(zì)身(shēn)经营发展需要等(děng)自主决定，拟以集(jí)中竞价(jià)交易(yì)方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经公布(bù)的大股东(dōng)亚太集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权(quán)转让(ràng)一(yī)事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调(diào)查(chá)期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属(shǔ)于(yú)规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不(bù)得(dé)减持公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随(suí)着(zhe)东(dōng)北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权(quán)变或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的(de)主要原因(yīn)是公司投(tóu)资与(yǔ)销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投(tóu)资(zī)银行(xíng)业务收入(rù)增加所致。

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