金融界5月5日消息(xī) 央行、香港证券及期(qī)货(huò)事务(wù)监察委员会、香港金融管理(lǐ)局即(jí)将(jiāng)正式启(qǐ)动香港(gǎng)与内地利率互(hù)换(huàn)市场互联互通合(hé)作。北向互(hù)换通下的交(jiāo)易将于2023年5月15日(rì)启(qǐ)动。初期，全部境(jìng)外(wài)投(tóu)资者通过北(běi)向互(hù)换通开(kāi)展(zhǎn)利率互换(huàn)交易(yì)在轧差后的(de)名义(yì)本金净额每日不(bù)超过人民币200亿元，后(hòu)续可(kě)根据市场情况(kuàng)适时(shí)调整(zhěng)额度。

　　全文(wén)如(rú)下：

　　中国人民(mín)银行、香港证券及期货(huò)事务(wù)监(jiān)察委员(yuán)会(huì)、香(xiāng)港金融管(guǎn)理(lǐ)局即将正式启(qǐ)动香港与内(nèi)地利(lì)率互换市场(chǎng)互联互通合作

　　为促进内(nèi)地与香港(gǎng)金融衍生品市场的协同(tóng)发展，构(gòu)建高水平(píng)金融开(kāi)放格局，2022年7月4日，中(zhōng)国人民银行（以下简(jiǎn)称人民(mín)银行）、香(xiāng)港证(zhèng)券及期货(huò)事务(wù)监(jiān)察委员会（以下(xià)简称香港证监会）、香港金融管理局(jú)（以下简称香港(gǎng)金管局）发布联合公告，同意中(zhōng)国外汇(huì)交易中心（全国银行间同业(yè)拆借中心）（以下简称(chēng)外汇交易中心）、银行间(jiān)市场清算(suàn)所股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称(chēn1分钟前刚刚哪里发生了地震g)上海清算(suàn)所(suǒ)）和香港场外结算有限公司（以下简称场外结算公司）开展香港(gǎng)与(yǔ)内地利(lì)率(lǜ)互换(huàn)市场互(hù)联(lián)互通合作（以下简称“互换通”），初期先行开通“北向互(hù)换通”，香港及其他(tā)国家和地区的境外投(tóu)资者(zhě)可(kě)通过两地(dì)基础设施互联(lián)互通(tōng)参(cān)与内地银行间(jiān)金融衍(yǎn)生(shēng)品市(shì)场。自联合公告发(fā)布以(yǐ)来，“互(hù)换通”的各(gè)项准(zhǔn)备工作进展顺(shùn)利，“北向互(hù)换(huàn)通”下的交易将于2023年5月15日启动。为便(biàn)于“北(běi)向互换(huàn)通(tōng)”的顺利推出，现就有关(guān)事宜(yí)说明如下：

　　一、“北向互换通”的(de)1分钟前刚刚哪里发生了地震相关交易(yì)及(jí)结算安(ān)排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期(qī)可(kě)交易品种为(wèi)利率(lǜ)互换(huàn)产(chǎn)品，报价、交易及结算币种为人民币(bì)。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参与“北向(xiàng)互换通”的境内(nèi)投资者(zhě)（即(jí)互换通(tōng)报价商）需(xū)与外(wài)汇交易中心签署报价商协议，并为上海清(qīng)算所利率互换集中清算(suàn)业务(wù)的清算(suàn)会(huì)员或该类会(huì)员的(de)清算客户。

　　2.参与“北(běi)向互换(huàn)通(tōng)”的境外投资者为(wèi)符合人民银行要求并(bìng)完成内地银行间债券(quàn)市场准(zhǔn)入备案的(de)境外机构投(tóu)资者，并(bìng)经外(wài)汇(huì)交易(yì)中心开(kāi)通“北向(xiàng)互换通”交(jiāo)易权限。拟申请开(kāi)通“北向互换(huàn)通”交(jiāo)易权(quán)限的(de)境(jìng)外投资者需同时申(shēn)请成为场外结算公司的清算会员或该类会员的(de)清(qīng)算(suàn)客(kè)户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与(yǔ)人民银行认可(kě)的境外电(diàn)子交易(yì)平台互联提供(gōng)交易服务(wù)。

　　2.清(qīng)算安排：上海(hǎi)清(qīng)算所和场外(wài)结算公司建立(lì)中(zhōng)央对(duì)手方清算机(jī)构(gòu)互联互通(tōng)，共同向境内外(wài)投(tóu)资者提(tí)供清算、结(jié)算服(fú)务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全(quán)部境外投资者通过(guò)“北向(xiàng)1分钟前刚刚哪里发生了地震互(hù)换通”开展利率互换交易在轧(yà)差后的名义本金净额每日不超过(guò)人民(mín)币200亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适时调整额度(dù)。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算公司针对双方清算所之间的风险(xiǎn)敞口(kǒu)建立“互换通”资源池(chí)。初(chū)期，上海清算所与场外(wài)结算公司之间(jiān)净头寸对应的“互换通”资(zī)源池风(fēng)险敞口(kǒu)设定上限不超过(guò)人(rén)民币40亿元，后续可根(gēn)据(jù)市场情况适时调(diào)整额度。

　　二、人民银行、香港证监会(huì)和香(xiāng)港金管局已(yǐ)就(jiù)“互换通”涉及的(de)跨境监(jiān)管合(hé)作原(yuán)则和(hé)具体安排(pái)达成共识(shí)，并签署了《关(guān)于内(nèi)地-香港债券(quàn)及(jí)衍生品市(shì)场相(xiāng)关事(shì)宜的谅解备(bèi)忘录》。备(bèi)忘录健全了两地监管机(jī)构在债券及(jí)衍生品市场方面的监管合作安排和联络协商机制，共同维护“互(hù)换通”的正常运行、金融市场稳(wěn)定和公(gōng)平交(jiāo)易秩序。

　　三、外汇交易中(zhōng)心、上海清算所和场外结算公司应当依法履行(xíng)“互换通(tōng)”下(xià)的各项职责，组(zǔ)织市场各方(fāng)有(yǒu)序(xù)开展“北向(xiàng)互换通”业务。清算会员应当(dāng)遵(zūn)守相关监管规定及业务规则，加强内部(bù)控制，防范和控制(zhì)风险，做好投资者(zhě)教育和服务(wù)，切实维护投资(zī)者合法权益。投资者应当充分(fēn)了解两(liǎng)地市(shì)场(chǎng)法律法(fǎ)规(guī)、业务(wù)规则和实践操作的(de)差异(yì)，评估和控制风(fēng)险(xiǎn)，理性开展相关(guān)投资。

　　市场各方(fāng)应进一步做好(hǎo)准备工(gōng)作，确保“北向互换(huàn)通”顺利启动。有兴趣参与(yǔ)“北向(xiàng)互换通”的(de)投资者(zhě)可联系外汇交易中心、上(shàng)海清算(suàn)所、场外结算公司为参与做准备。

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