昨日晚间，证监会就《证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理(lǐ)规(guī)定（征求意(yì)见稿）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进一(yī)步(bù)规范(fàn)证(zhèng)券期货(huò)市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)和相关租用(yòng)活动

　　为(wèi)规范证券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管活动，保护投资者合(hé)法权益(yì)，维护(hù)证券期货市场安全(quán)平稳(wěn)运行，证监(jiān)会起(qǐ)草了《证券期货市场主机交易(yì)托管管理规定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交(jiāo)易所向(xiàng)市(shì)场相关机构(gòu)提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源(yuán)，为(wèi)行业提(tí)供信息科(kē)技基础支(zhī)撑服务，对于提(tí)升(shēng)行业信(xìn)息基础设(shè)施运维水平，保(bǎo)障行业信息系(xì)统安全稳(wěn)定运(yùn)行发(fā)挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证券期(qī)货市场的不断发展，主机交(jiāo)易(yì)托管资源分配不尽合(hé)理、线路时延(yán)不尽一致、安全保障能力有待提(tí)升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进一(yī)步(bù)规范(fàn)证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动，促进(jìn)证券期(qī)货市场的平稳健康发(fā)展，证监会起草(cǎo)《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思(钱塘自古繁华钱塘指的是哪个城市，钱塘指的是哪个城市的别称sī)路有(yǒu)三。一是全面覆盖(gài)各类(lèi)主体。结合业务活动的具(jù)体(tǐ)特(tè)点(diǎn)，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为证券(quàn)期货交易所和证券期货(huò)经营机构(gòu)两部(bù)分，分别(bié)提出完善的监管要求，并(bìng)要求(qiú)其他类(lèi)型的参与主体参照执行有关规定。

　　二(èr)是切实(shí)守住安全底(dǐ)线。安全(quán)运行是从事(shì)主机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动的基础和前提，《管(guǎn)理规定》规(guī)定了主机交易托管资源的安(ān)全管理要求(qiú)，明确(què)了证券期货经营(yíng)机构(gòu)的尽职调查(chá)和业务审(shěn)批机制，从安全的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促进服务(wù)公平合理。《管理规定》将(jiāng)公平(píng)合理原则，体现在证券期货(huò)交易(yì)所和(hé)证券期货经营机(jī)构(gòu)从事主机交易托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关租用活动的各个环节，同(tóng)时也(yě)充分注重有关规定落地过程中的可(kě)操作性，切实提(tí)升(shēng)市场主体(tǐ)的获(huò)得(dé)感。

　　从主(zhǔ)要(yào)内容来看，《管理(lǐ)规(guī)定》共五(wǔ)章28条，对证券期货行业主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服(fú)务和(hé)相关租(zū)用活(huó)动(dòng)提出了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明(míng)确立(lì)法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务和相关租用活动的基本原则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源，是指证券期货(huò)交易所提(tí)供的(de)机房机柜、通信网络、软件(jiàn)或(huò)硬件(jiàn)设施等资源，部署(shǔ)在(zài)相关资源的信息系统可以连接证券期(qī)货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是(shì)证(zhèng)券期货交易(yì)所要求(qiú)。明确了证券期货交易所提供主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务有(yǒu)关(guān)要求。主(zhǔ)要包括：要求证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所实施专(zhuān)区管(guǎn)理，统一专区交易(yì)时延，建设运维(wéi)要求不得低于《证(zhèng)券期货业信息系统托(tuō)管基本(běn)要求》中三(sān)级系统(tǒng)的受托方要求(qiú)；从资源保障、资源分配、服务申请(qǐng)、服务(wù)协议、收费(fèi)要求、服(fú)务(wù)退出与资源再分配等方面保障证券期货交易所提供有关服(fú)务的公平合(hé)理；加强风险(xiǎn)防控，证(zhèng)券期货交易所需(xū)建立健(jiàn)全(quán)监控指标及(jí)应急处置机制(zhì)。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货交易所提供(gōng)主机交易托管服务(wù)的，应当将主机交易托管(guǎn)资源(yuán)和其(qí)他(tā)主机(jī)托管资源(yuán)进行区分，对(duì)主机交易托管资源实施专(zhuān)区管理，并确保相(xiāng)关专(zhuān)区(qū)到核心交易系统通(tōng)信前端的(de)通信时延保持一致。

　　再次(cì)是证券(quàn)期货经营(yíng)机构要求。明确(què)了证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源有关要(yào)求。具体来看，从安全保障方面(miàn)，对证券期(qī)货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源的一般要求作出(chū)规(guī)定。从能力评估、治理架构(gòu)、尽职(zhí)调查等方面确保证券期货经营机构能够保(bǎo)障客户(hù)设施的安全运行。明确(què)证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构对证券期(qī)货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货经营机构(gòu)租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)部(bù)署客(kè)户(hù)提供的软件或硬件设施（以下简称(chēng)证券期(qī)货经营机构部署客户(hù)设施）的(de)，应当从(cóng)人员保(bǎo)障、资(zī)金投入(rù)、客户需求等(děng)方面充分评估，审慎选择服务客户(hù)，确(què)保自身能(néng)力可以(yǐ)保障客户(hù)软(ruǎn)件或硬件设施的(de)安全运行，并将不同客户的(de)信息(xī)系统钱塘自古繁华钱塘指的是哪个城市，钱塘指的是哪个城市的别称、客户(hù)与经(jīng)营机(jī)构(gòu)的信息系统进行有(yǒu)效隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明确证券期(qī)货交易所(suǒ)的监(jiān)管(guǎn)报告义务，规定中(zhōng)国(guó)证监会(huì)及其(qí)派出机构结(jié)合法定职责，对(duì)证(zhèng)券期货交易所及证券期货经营机(jī)构实(shí)施现场检查和(hé)非现场检查，并规定相应(yīng)罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)违(wéi)反本规定，或(huò)者在监管工作中不履行职责，或者不履行本(běn)规(guī)定有(yǒu)关报告义务(wù)的，中国证监会(huì)可以对证券期货(huò)交易所采取(qǔ)监管谈话、出具警示函(hán)、责令限期改正等行政监管措施，对(duì)有关高(gāo)级管(guǎn)理人员给予(yǔ)警告、记(jì)过、诫勉谈话(huà)、通报批评(píng)、撤职(zhí)等行政处(chù)分，并(bìng)责令证(zhèng)券期货交易所(suǒ)对其他责任人(rén)给(gěi)予纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国证监会(huì)及其派出机构可以依照《证券期货业网络和(hé)信息安全管理办法》有关规定(dìng)，对(duì)有关机构和(hé)人员采(cǎi)取行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易(yì)所原副总经理刘逖(tì)接受监(jiān)察调查

　　据(jù)昨日(rì)中(zhōng)央纪委(wěi)国(guó)家监(jiān)委驻中国(guó)证(zhèng)监会纪检监察组、浙江省纪委监委(wěi)消息，上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉(shè)嫌严(yán)重(zhòng)职(zhí)务违法(fǎ)，目前正在接受中(zhōng)央纪(jì)委国家(jiā)监委驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪检监察组和浙江省台(tái)州市(shì)监委(wěi)监察调(diào)查(chá)。

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