零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会(huì)拟(nǐ)对(duì)东(dōng)北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发(fā)行股票及持续(xù)督导期(qī)间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证监会调查完毕，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会(huì)依(yī)法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查(chá)明，东北证券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票项目保荐人(rén)，中国证监会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要(yào)求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行(xíng)对(duì)象的认购(gòu)资(zī)金来源及(jí)合(hé)法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履行认购义务(wù)的(de)能(néng)力进行核查，公司未按要(yào)求对(duì)本次非(fēi)公开(kāi)发(fā)行对(duì)象之(zhī)一(yī)北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票(piào)的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发(fā)行过程与认购对(duì)象合 规性的报告》存在(zài)虚(xū)假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北证券在持(chí)续督(dū)导期间未对募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充(chōng)分关注募投(tóu)项目流(liú)动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没(méi)收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚(fá)款；对持(chí)续督导(dǎo)期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐代表人(rén)于(yú)国(guó)庆、葛(gé)建伟已查(chcos2x等于多少二倍角公式，cos2x等于多少公式á)无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开东北证(zhèng)券(quàn)，在(zài)2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入(rù)职(zhí)了(le)中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七(qī)年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机(jī)构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比减cos2x等于多少二倍角公式，cos2x等于多少公式少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券股(gǔ)东吉林信(xìn)托(tuō)因自身(shēn)经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞(jìng)价交(jiāo)易(yì)方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经(jīng)公布的大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据(jù)了(le)解(jiě)，按相关规定，东北(běi)证券在被中(zhōng)国证监(jiān)会立(lì)案调查期间，公司(sī)大(dà)股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减持公司股(gǔ)份事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年前三个(gè)月(yuè)东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的(de)主要原因是(shì)公司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业务收入(rù)增加所致(zhì)。

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