在(zài)“扶(fú)优限劣”的基本方(fāng)针下(xià)，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又有私募(mù)被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运营原则等四项违规行(xíng)为。根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金合规风控(kòng)负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规(guī)行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披(pī)露(lù)了一则纪律(lǜ)处分事先告知书(shū)送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当对此(cǐ)承担法(fǎ)律责(zé)任(rèn)，协会(huì)拟对其作出(chū)纪(jì)律处分(fēn)。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达(dá)成《业(yè不可名状的意思解释一下，不可名状 的意思)务合(hé)作(zuò)协议》，由债券发行人关(guān)联方出资认(rèn)购上海阿(ā)杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)在管产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基金”最终投向指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业(yè)发(fā)展(zhǎn)集团有限公司（以(yǐ)下(xià)简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并(bìng)由(yóu)该产品购买(mǎi)指定(dìng)债券。以上行为不符合私募(mù)基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)披露关联交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海(hǎi)映雪(不可名状的意思解释一下，不可名状 的意思xuě)投资管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称(chēng)上海映(yìng)雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人(rén)、实际控制人(rén)，上述交(jiāo)易(yì)构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资(zī)者进(jìn)行明确、充分(fēn)地(dì)披露。

　　三是未落实投资(zī)者适(shì)当性(xìng)管理要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金(jīn)的投资(zī)者王某的基金(jīn)合(hé)同(tóng)于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工(gōng)违规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉(shān)合规风控负(fù)责人，应当对(duì)发生在各(gè)自任职(zhí)期间公司的违规行为承担相应责不可名状的意思解释一下，不可名状 的意思(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次(cì)遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具警示(shì)函。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉(shān)基金在(zài)从事(shì)私募基(jī)金业务活动中(zhōng)，存(cún)在未履行谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未(wèi)采取问卷调(diào)查等方式对(duì)个别投资者的风险识别能力和(hé)风(fēng)险承担能力进(jìn)行评估(gū)、未按照合(hé)同约定如实向投(tóu)资者(zhě)披露可能影响投资者合法权益的重大(dà)信(xìn)息等情形(xíng)。依(yī)据《私(sī)募管理(lǐ)办法》第(dì)三(sān)十三(sān)条规定，决(jué)定对(duì)其采取出(chū)具警(jǐng)示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪(xuě)投(tóu)资居(jū)股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职(zhí)员(yuán)工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公(gōng)司为(wèi)深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资(zī)为私募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基(jī)金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平(píng)台(tái)的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的投(tóu)资和并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪资(zī)产价格指数(shù)、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等(děng)宏(hóng)观经济(jì)和估值指标(biāo)，以分(fēn)析并提取(qǔ)经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资(zī)上行(xíng)收益(yì)，同时(shí)引入非公开市场投资中的个体性估值(zhí)和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便(biàn)停止更(gèng)新。

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