直播短视(shì)频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当(dāng)，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双出具(jù)警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实(shí)名(míng)通过(guò)抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的(de)即(jí)时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事(shì)违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部任(rèn)职(zhí)期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析、肉莲花是什么东西，佛教肉莲花是什么东西为某“金融职(zhí)业(yè)技能学校”引流，并通过(guò)收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)及其工作(zuò)人(rén)员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构工作人员不得(dé)违规从事(shì)营利性经营(yíng)活(huó)动，违(wéi)规兼任(rèn)可能(néng)影响其独立(lì)性(xìng)的(de)职务或者从事与所在机构(gòu)或者(zhě)投资者合法利(lì)益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基(jī)于(yú)此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规(guī)管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到(dào)普(pǔ)通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于通(tōng)过短视(shì)频(pín)平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜(yí)，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的(de)粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视(shì)频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工(gōng)名义发布(bù)短视频(pín)的账号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月(yuè)直(zhí)播(bō)暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公(gōng)司办(bàn)理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要(yào)直面的问(肉莲花是什么东西，佛教肉莲花是什么东西wèn)题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更(gèng)被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示函(hán)。经查(chá)，容维证(zhèng)券(quàn)员工马某某无(wú)证(zhèng)券投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直(zhí)播形式(shì)向公众提供(gōng)关(guān)于证券市场的分析、预测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易(yì)伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨(zī)询(xún)从业(yè)资格及业务资(zī)质，共罚(fá)没(méi)收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构部下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从(cóng)业人员网络直播(bō)提出监管要求。证券(quàn)公司工作人(rén)员(yuán)通过网络(luò)直播等(děng)形式(shì)发表评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业(yè)优(yōu)势(shì)，引导市场树立长期投资(zī)、价值投资(zī)和(hé)理性投资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员(yuán)直播展(zhǎn)业(yè)的管理，完(wán)善内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内容(róng)管(guǎn)理(lǐ)；事中对(duì)直肉莲花是什么东西，佛教肉莲花是什么东西播进(jìn)行(xíng)监测监控，遇有重大(dà)情况及时处(chù)理，避免(miǎn)产生不良影(yǐng)响；直(zhí)播(bō)中出现违规情况的(de)，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局(jú)、文化(huà)和旅游部(bù)共(gòng)同(tóng)制定(dìng)了(le)《网(wǎng)络(luò)主(zhǔ)播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较(jiào)高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融(róng)、法律、教育(yù)）的直播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询公司下发关于(yú)排查报送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要(yào)求排查填报证券领域涉及(jí)非法证(zhèng)券(quàn)活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机构和人(rén)员等涉(shè)非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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