科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公(gōng)告称(chēng)，其收(shōu)到(dào)证监会下(xià)发的《行(xíng)政处罚决(jué)定书(shū)》，将被实(shí)施重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上(shàng)交(jiāo)所也对两公司下发拟(nǐ)终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市的事先(xiān)告(gào)知(zhī)书，两家公司的(de)股票自4月24日(rì)开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院消息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其(qí)收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代、天健会(huì)计师事务(wù)所、康(kāng)达(dá)律师事务所均(jūn)在被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行(xíng)的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报(bào)稿，同(tóng)年10月获(huò)科(kē)创板上市(shì)委审议同意发(fā)行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说(shuō)明书》通过虚(xū)构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排(pái)资金回款、提前确认收(shōu)入(rù)等方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书》未按(àn)规定披露(lù)的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额(é)分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署(shǔ)日，未(wèi)按(àn)规定披露(lù)对外担(dān)保余额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造(zào)假方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报告(gào)记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对外(wài)担保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁入措(cu社日节是什么节日 社日节是农历几月初几ò)施，罗铁威被处10年(nián)市场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施，其他相关负(fù)责人也被(bèi)处以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示(shì)，其(qí)于2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易盛在(zài)公告(gào)的证券发行(xíng)文(wén)件中隐瞒重要事(shì)实、编(biān)造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实披(pī)露关联交易(yì)、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存(cún)在虚(xū)增在建工程等(děng)问(wèn)题。

　　值得关注的社日节是什么节日 社日节是农历几月初几是，对(duì)于欺诈发行部(bù)分，证监会对(duì)泽达易盛处(chù)以非法所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款(kuǎn)非(fēi)法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实(shí)计算，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董(dǒng)事(shì)、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在4月21日市(shì)场全(quán)面(miàn)大跌的行(xíng)情下，两家(jiā)公司均有(yǒu)不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户(hù)数为(wèi)6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入(rù)到停(tíng)牌(pái)及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触(chù)及《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退市。公司(sī)股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票(piào)上市(shì)的事先告知(zhī)书(shū)。在(zài)收(shōu)到终止上市(shì)告知书后，两(liǎng)家公(gōng)司可(kě)以根据规(guī)定申请(qǐng)听证，提(tí)出陈(chén)述和(hé)申辩。交(jiāo)易所由上市委(wěi)员会就是否(fǒu)终止(zhǐ)公(gōng)司股票上(shàng)市事(shì)宜进行审(shěn)议(yì)，并(bìng)根据上市(shì)委员会的审核(hé)意见作(zuò)出是否终止公司股票上市的(de)决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对(duì)股(gǔ)票作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届满的(de)下一交易日起，相关公司股票复牌并(bìng)进入(rù)退(tuì)市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退(tuì)市(shì)整理期的(de)交易(yì)期(qī)限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退(tuì)市(shì)整理期(qī)届满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发(fā)布消息显示，其已于当(dāng)日收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉(sù)投资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审(shěn)查，及时(shí)公(gōng)布(bù)进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关注的是(shì)，在投资者提起的诉(sù)讼(sòng)中，被告(gào)除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴证券(qu社日节是什么节日 社日节是农历几月初几àn)及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达易(yì)盛首(shǒu)次(cì)公开发行(xíng)股票并在科创(chuàng)板上(shàng)市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务中心公告称，关(guān)注到上海金融法院收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时(shí)申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批(pī)被中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会立(lì)案(àn)调查公司，根据《行政处(chù)罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密(mì)切关注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法院后续(xù)受理并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权(quán)利登记(jì)公告(gào)，拟相关(guān)法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者(zhě)特别授权(quán)，申请参(cān)加普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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