科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收(shōu)到证(zhèng)监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所(suǒ)也对两(liǎng)公(gōng)司(sī)下发拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的(de)股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，上海金(jīn)融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)，保荐券(quàn)商东兴证券及(jí)两名保代(dài)、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律师事务所(suǒ)均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)存在欺(qī)诈发(fā)行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月(yuè)3日(rì)披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū莫代尔与粘纤区别 莫代尔是粘纤的一种吗)》通(tōng)过虚(xū)构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前(qián)确认收(shōu)入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规定披露(lù)对外担(dān)保(bǎo)余额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通(tōng)过(guò)前述财务造假方(fāng)式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额(é)绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对(duì)紫晶存储责(zé)令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年(nián)市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处(chù)以(yǐ)罚款、5年市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务(wù)总监终身(shēn)市场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决(jué)定书显示，其(qí)于2019年6月(yuè)披露招股书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事实、编(biān)造重大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权代持情况等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达易盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报(bào)告(gào)记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建(jiàn)工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行(xíng)部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚(fá)款金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法(fǎ)募集资(zī)金(jīn)的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事(shì)实计(jì)算，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林(lín)应(yīng)处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事(shì)会(huì)秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的(de)是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司(sī)均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户均持(chí)股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行(xíng)为，将(jiāng)被实施重大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市(shì)起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均收到上交所下发的(de)拟终止公司股票上市(shì)的事先告知(zhī)书(shū)。在(zài)收到终止上市告知(zhī)书后，两家公司可(kě)以根据(jù)规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市委员会就(jiù)是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出(chū)是否终止公司(sī)股票上(shàng)市的决(jué)定(dìng)。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所(suǒ)公告对股(gǔ)票作出终止上市的(de)决定之日后5 个交易(yì)日届满的(de)下一(yī)交易日起，相关公(gōng)司股(gǔ)票复牌并进入(rù)退市整理期，并在(zài)股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易(yì)日。交易(yì)所将(jiāng)在退市整(zhěng)理期(qī)届满后5个交易日内对股票(piào)予以摘(zhāi)牌，股票最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)官微(wēi)发布(bù)消息(xī)显示，其已于当日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。上海金融(róng)法院(yuàn)称，其将依法审(shěn)查，及时(shí)公布进展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，在投资(zī)者提起的诉讼(sòng)中，被告除了(le)泽达易(yì)盛(shèng)及实控人(rén)、董监高(gāo)等，中介机构(gòu)东兴证券及两名(míng)保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也均在被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽(zé)达(dá)易盛(shèng)首次公开发(fā)行股票(piào)并在科创板上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及持续(xù)督导等(děng)业务未勤勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关(gu莫代尔与粘纤区别 莫代尔是粘纤的一种吗ān)注(zhù)到上(shàng)海金融(róng)法院收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达(dá)易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批(pī)被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融法院后(hòu)续受理并裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登(dēng)记公告(gào)，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通代(dài)表人(rén)诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换特(tè)别代表人(rén)诉讼。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 莫代尔与粘纤区别 莫代尔是粘纤的一种吗