昨日晚间(jiān)，证监会就《证券期货市场主机(jī)交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社(s小学六种说明方法及作用，六种说明方法及作用(简短)hè)会公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范(fàn)证券期货市场主机交易(yì)托管服(fú)务和(hé)相关租用活动

　　为规(guī)范证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管活动，保护投资者合法权益，维护证券期(qī)货市场安全(quán)平稳运行(xíng)，证监(jiān)会起草了《证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日(rì)向社会公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近小学六种说明方法及作用，六种说明方法及作用(简短)年来，证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)向市(shì)场相关(guān)机构(gòu)提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源，为(wèi)行业提(tí)供信(xìn)息科技基础支(zhī)撑(chēng)服(fú)务(wù)，对于提升行业信息基础设施运维水平，保(bǎo)障行业信息系统(tǒng)安(ān)全稳定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)分配不尽合理、线路时延不(bù)尽一致、安(ān)全(quán)保(bǎo)障能(néng)力(lì)有待(dài)提升等问题(tí)逐渐凸显，为进一(yī)步规范(fàn)证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租用活动，促进证(zhèng)券期货市场的平稳(wěn)健康发展，证监(jiān)会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一(yī)是全面覆盖各(gè)类主体。结合业(yè)务活动的具体特点，《管理(lǐ)规定》将主机(jī)交易(yì)托管相关主体分为证券(quàn)期货交易所和证券期(qī)货(huò)经(jīng)营(yíng)机构(gòu)两部分(fēn)，分别提出(chū)完善的监管要求，并要求(qiú)其他类型的参与(yǔ)主体参照(zhào)执行有关规定(dìng)。

　　二是(shì)切实守住安全底(dǐ)线。安全运行是从事主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)的基础(chǔ)和前(qián)提(tí)，《管理规定》规定了主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源的安全管(guǎn)理要求，明确了证券期货经营机构的尽(jǐn)职调查和业务审批机制，从安全的角度作(zuò)出全(quán)面(miàn)规(guī)定。

　　三是促进服务公(gōng)平合理。《管理规定》将公平合理(lǐ)原(yuán)则(zé)，体现在证券期(qī)货交易所(suǒ)和证券期货经营机(jī)构从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租(zū)用活(huó)动的各(gè)个(gè)环(huán)节，同时也充分注(zhù)重有(yǒu)关规(guī)定落地过程中的可(kě)操作性，切实提升市场主(zhǔ)体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证券(quàn)期货行业主机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租用(yòng)活(huó)动提出了要(yào)求。

　　具体来(lái)看，首先是(shì)总则(zé)明确立法宗(zōng)旨、适用范(fàn)围，从(cóng)事(shì)主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服务和(hé)相关租用(yòng)活动的基本(běn)原则以(yǐ)及监督管理。

　　根据(jù)《管(guǎn)理(lǐ)规定》，所谓(wèi)主机交易托管资源，是指证券期(qī)货交易所(suǒ)提供(gōng)的机房机柜(guì)、通信网络、软件(jiàn)或硬件设施(shī)等资源，部署在相关(guān)资源的信息系统可以(yǐ)连接证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所交(jiāo)易系统。

　　其次是(shì)证券期货交易所要求。明确(què)了证券期(qī)货交易所提供主机(jī)交易托管服(fú)务有关要求。主要包括：要求证券期货交易所(suǒ)实(shí)施专区管(guǎn)理，统一(yī)专区(qū)交易时延，建设运维要(yào)求不得(dé)低于《证券期货业(yè)信息系(xì)统托管基(jī)本(běn)要求(qiú)》中三级系(xì)统的受托方要(yào)求；从(cóng)资源保障、资源分配(pèi)、服务申(shēn)请、服务协议、收费要求、服务退出与资源再分配(pèi)等方面保障证券期(qī)货交易所提供有(yǒu)关服(fú)务的公(gōng)平合理；加(jiā)强风险防控，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所需建立健全监(jiān)控指(zhǐ)标(biāo)及应急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)提供主机交易托(tuō)管服务的(de)，应当将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源和(hé)其(qí)他主机托管资源进行区分，对主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源(yuán)实施专区管理(lǐ)，并确保相关(guān)专区到核(hé)心(xīn)交易系统(tǒng)通信前端的通信时延(yán)保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)要(yào)求。明(míng)确(què)了(le)证券期(qī)货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易(yì)托管资源有关(guān)要求(qiú)。具体(tǐ)来看(kàn)，从安全小学六种说明方法及作用，六种说明方法及作用(简短)保障(zhàng)方面，对(duì)证券期货(huò)经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源的一般要(yào)求作(zuò)出(chū)规定(dìng)。从能力评(píng)估、治(zhì)理架构、尽(jǐn)职(zhí)调(diào)查等(děng)方面确保(bǎo)证券期货经营机构(gòu)能够保障客户设施的安全运(yùn)行(xíng)。明确证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)对证券期货交易所的报(bào)告要(yào)求。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》提(tí)到，证券期货经营机构租用主机交易托管资源部署客户提供的软件或硬(yìng)件设施（以下简称证券期货经(jīng)营机构部署客户(hù)设施）的(de)，应当(dāng)从(cóng)人员保障、资金(jīn)投入、客户需求等方面充(chōng)分评估，审慎选择服(fú)务客(kè)户，确保(bǎo)自身能力可(kě)以保(bǎo)障客(kè)户(hù)软件或硬件(jiàn)设施(shī)的安全运行，并将(jiāng)不同客户的(de)信息系统、客户与经营机构的信(xìn)息(xī)系(xì)统进行(xíng)有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管(guǎn)理。明确证券期货交易所的监(jiān)管(guǎn)报告义务，规(guī)定中国证监会(huì)及其(qí)派出机构(gòu)结合法(fǎ)定职责(zé)，对证券期货交易所(suǒ)及证券期货经营机构实施(shī)现场检查和非(fēi)现场检查，并规定相(xiāng)应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易(yì)所违反本规定，或者在监管工作(zuò)中(zhōng)不履行职责，或者不履行本(běn)规定有关报告义务(wù)的，中国证监会(huì)可以对证券期货交易所(suǒ)采取监管谈话、出具警示函、责令限期(qī)改正(zhèng)等行政监(jiān)管措(cuò)施，对有(yǒu)关高级管理人员给予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职等行政处分，并责令(lìng)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易(yì)所对其他责(zé)任(rèn)人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机构违(wéi)反本规定，中国证监会及(jí)其派出机(jī)构可以依照《证券期货业网络和信息安全管理办法》有关(guān)规(guī)定，对有关(guān)机构和人员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副总经理刘逖(tì)接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组、浙江省(shěng)纪(jì)委监委消(xiāo)息，上海证券交易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严(yán)重职(zhí)务违法，目(mù)前正在(zài)接(jiē)受中央纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)和浙(zhè)江省台州市监委监察调(diào)查(chá)。

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