科(kē)创板首批退市公(gōng)司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到(dào)证监会(huì)下发(fā)的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也(yě)对(duì)两公司(sī)下发拟终止公司股票(piào)上市(shì)的事先告(gào)知书，两(liǎng)家公司的股票(piào)自4月24日开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其(qí)收到(dào)12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达(dá)律师(shī)事务所均在被起诉名(míng)单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市(shì)委审议同意(yì)发行上市(shì)，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书(shū)》通过虚(xū)构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和(hé)验收单据(jù)入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入(rù)等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书(shū)》未按规定披(pī)露的2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保(bǎo)余(yú)额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按(àn)规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造假方(fāng)式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年(nián)报(bào)中仍(réng)存(cún)在未按规定披(pī)露对外担(dān)保(bǎo)的(de)问题(tí)。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其他相关负(fù)责人也被处以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面，行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易盛(shèng)在(zài)公(gōng)告(gào)的证(zhèng)券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且(qiě)未(wèi)如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛(shèng)及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚(xū)增在(zài)建工(gōng)程等问题。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对于欺(qī)诈发行部分(fēn)，证监会对泽(zé)达易盛处(chù)以非法所募集资(zī)金金额(é)20％的(de)处罚，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚款非法募集(jí)资金的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元。

　　合(hé)并其他(tā)违法事实计算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总(z仙洋为什么判7年，仙洋为什么被抓了ǒng)经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会(huì)秘书应(yīng)岚被罚(fá)1300万(wàn)元(yuán)，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东(dōng)总(zǒng)户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也(yě)进入到停牌及被(bèi)终(zhōng)止上市的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为(wèi)，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公司股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)，两(liǎng)家公司均收到上(shàng)交所下(xià)发的拟终止公(gōng)司(sī)股票上市(shì)的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司(sī)可以根据规定申请听证，提(tí)出(chū)陈述和申(shēn)辩。交易所由上(shàng)市委员会(huì)就是否(fǒu)终止公司股票(piào)上市事宜进行审议，并根据上市(shì)委员会的审核意见(jiàn)作出(chū)是否(fǒu)终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终止上(shàng)市(shì)，自交易所公告(gào)对(duì)股(gǔ)票作出(chū)终止上市的决定之(zhī)日后5 个交易日届(jiè)满的下一(yī)交易日(rì)起，相关公司股(gǔ)票复牌并进(jìn)入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交(jiāo)易(yì)期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理期届满后5个交易日内对(duì)股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于(yú)当日收到12名(míng)投资者(zhě)共同起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠(jiū)仙洋为什么判7年，仙洋为什么被抓了纷的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查(chá)，及(jí)时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的(de)是(shì)，在(zài)投资(zī)者提(tí)起的(de)诉讼(sòng)中，被告除了泽达(dá)易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所也均在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发布公告(gào)称，因在执行泽达易盛(shèng)首次(cì)公开发行股票并在(zài)科创板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等业(yè)务(wù)未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公(gōng)司立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服务中(zhōng)心公(gōng)告称，关注到(dào)上海金(jīn)融法院(yuàn)收(shōu)到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉(sù)投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽达易盛是(shì)科创(chuàng)板首批(pī)被中国(guó)证监会立案调查公(gōng)司，根据(jù)《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，公司(sī)构成欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中心将密切(qiè)关注(zhù)诉(sù)讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法院后续受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记(jì)公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资者特(tè)别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并(bìng)申请转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼(sòng)。

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