在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋(qū)严，近日又有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协(xié)会(huì)网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运(yùn)营原(yuán)则等四项违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金(jīn)产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控(kòng)负责人的(de)黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被(bèi)暂(zàn)停(tíng)备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业(yè)协(xié)会网站(zhàn)披(pī)露了(le)一则纪律处分事先告知书(shū)送达公(gōng)告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管(guǎn)理有限(xiàn)公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规(guī)行为，时任高级(jí)管理(lǐ)人(rén)员黄(huáng)某(mǒu)应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一(yī)是违(wéi)反专(zhuān)业化运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务合作协议(yì)》，由(yóu)债券发行人(rén)关联方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在(zài)管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有(y角鲨烷能天天用吗，为什么医生不建议用烟酰胺ǒu)限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞(sōng)）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三(sān)方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”，并由该产品购(gòu)买(mǎi)指定债(zhài)券。以上行为(wèi)不(bù)符合私(sī)募基金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资者披露(lù)关联交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升(shēng)2号”分角鲨烷能天天用吗，为什么医生不建议用烟酰胺别投向上海映雪投(tóu)资管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私(sī)募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)在管产(chǎn)品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上海映(yìng)雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关(guān)联(lián)交易，但(dàn)深圳雪杉(shān)未向投资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实(shí)投资(zī)者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者(z角鲨烷能天天用吗，为什么医生不建议用烟酰胺hě)王(wáng)某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风险测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投(tóu)资运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员工存(cún)在兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对发生在各自(zì)任职期间公司的(de)违规行(xíng)为承担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函(hán)

　　值(zhí)得注意(yì)的(de)是，这已经不是雪杉(shān)基金(jīn)首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾(céng)对雪(xuě)杉基金出(chū)具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务(wù)活动(dòng)中，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未采(cǎi)取问卷调查等(děng)方式对个别投资者的风险识别能力和风险承(chéng)担能力进行评估、未(wèi)按(àn)照合同(tóng)约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依(yī)据《私募管理(lǐ)办法》第(dì)三十三条规(guī)定，决(jué)定对其采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机(jī)构类型为私募证券投(tóu)资(zī)基(jī)金管理人，全(quán)职员工(gōng)人数(shù)14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一(yī)家关联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投(tóu)资(zī)基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)还在香港控股(gǔ)成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台(tái)的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资产的投资和(hé)并(bìng)购(gòu)机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股(gǔ)指(zhǐ)等宏(hóng)观经(jīng)济(jì)和估(gū)值指(zhǐ)标，以分析并(bìng)提取经济(jì)周期中的趋势性(xìng)行业和事件以最大化投资上(shàng)行收益(yì)，同(tóng)时引(yǐn)入非(fēi)公开(kāi)市(shì)场投资(zī)中的个体性(xìng)估值和内(nèi)在价值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便(biàn)停(tíng)止更新。

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