在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日(rì)又有(yǒu)私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业(yè)协会网站披露的一则(zé)公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对时(shí)任雪杉基金合规风(fēng)控负责人(rén)的黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披(pī)露了一则纪律处分事先告知书(shū)送(sòng)达(dá)公(gōng)告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高(gāo)级管理人员(yuán)黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反专业(yè)化运(yùn)营原则。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券(quàn)发(fā)行人关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金”最终(zhōng)投向指定债券(quàn)产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第(dì)三(sān)方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买(mǎi)指定债券。以(yǐ)上行(xíng)为不符(fú)合私(sī)募基金管理人专(zhuān)业化运营(yíng)的(de)要(yào)求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别(bié)投(tóu)向上(shàng)海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海(hǎi)映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪在管产品共(gòng)计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇为上海映雪(xuě)执(zhí)行(xíng)事(shì)务(wù)合(hé)伙人、实际控(kòng)制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投(tóu)资(zī)者进行明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是(shì)未落实(shí)投(tóu)资(zī)者适(shì)当(dāng)性管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于(yú)2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资(zī)运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年(nián)4月任深圳雪杉合(hé)规(guī)风控负责人，应当对发生(shēng)在(zài)各自(zì)任职期(qī)间公司的违规行为承担(dān)相应(yīng)责任(rèn)。

　　喝康宝莱奶昔减下来会反弹吗，康宝莱奶昔减肥成功后会不会反弹根据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注(zhù)意的(de)是，这已经不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局(jú)曾(céng)对雪杉基(jī)金出(chū)具警示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显示，经查，雪杉(shān)基金(jīn)在(zài)从(cóng)事私募基金业(yè)务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方(fāng)式对个别投资者的风险识别能(néng)力(lì)和风险承(chéng)担能力进行评(píng)估、未(wèi)按照合同约定如实(shí)向(xiàng)投资者披(pī)露可(kě)能影响投(tóu)资者合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据《私(sī)募管(guǎn)理办法》第(dì)三(sān)十三条规定，决定(dìng)对其采取出具警示(shì)函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立(lì)于2015年，注(zhù)册资(zī)本为3250万元，机(jī)构(gòu)类(lèi)型(xíng)为私(sī)募证券投(tóu)资基金管理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高(gāo)管变更。目前雪杉基金(jīn)的(de)法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资为雪杉(shān)基金(jīn)的(de)股东(dōng)，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司为(wèi)深圳市(shì)塔门投(tóu)资管理有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私(sī)募股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网(wǎng)显示，雪杉基金还(hái)在(zài)香港控(kòng)股(gǔ)成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期(qī)发(fā)挥与(yǔ)雪杉境内平(píng)台的(de)跨境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资策略是(shì)通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经(jīng)济(jì)和估(gū)值(zhí)指标，以分(fēn)析并提取经济周期(qī)中的趋势性(xìng)行业(yè)和事件以(yǐ)最大化投资(zī)上行收益(yì)，同时引入非公开市场投资中的个(gè)体性估值和(hé)内在价(jià)值(zhí)分析体系(xì)，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资(zī)的下行风险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金官网的新(xīn)闻动态便停止更(gèng)新(xīn)。

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