零(líng)容忍(rěn)！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金刚石股份(fèn)有限公司(sī)2016年非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票及持续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国证监会(huì)依(yī)法拟对(duì)公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证(zhèng)券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票的审查反馈意见(jiàn)中要(yào)求保荐机(jī)构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按要求对本(běn)次非公(gōng)开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不(bù)符(fú)。公(gōng)司(sī)出 具的《非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公开发行(xíng)股票发行(xíng)过(guò)程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导(dǎo)期(q马云看未来商铺的前景ī)间未(wèi)对募集资(zī)金置换预投(tóu)资金(jīn)事(shì)项审慎核查，未(wèi)充分 核查(chá)募集资(zī)金(jīn)投入(rù)项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆(qìng)、葛(gé)建伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别(bié)处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对(duì)持(chí)续(xù)督导期的保(bǎo)荐代表人(rén)郑克国、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并分别处(chù)以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数(shù)据，这(zhè)意味着两人(rén)已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天(tiān马云看未来商铺的前景)证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券(quàn)离职，去(qù)年入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年(nián)，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层(céng)在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压(yā)实中介(jiè)机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商(shāng)中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股东吉(jí)林信托因自身(shēn)经营(yíng)发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日(rì)期间(jiān)按(àn)市场价格(gé)减持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布(bù)的大股东(dōng)亚太(tài)集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证监会(huì)立(lì)案调(diào)查期(qī)间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事项均属于规定不得(dé)减持(chí)范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的(de)罚单(dān)尘埃(āi)落(luò)地，东北(běi)证券的(de)股(gǔ)权变或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最(zuì)新一(yī)季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因是公司(sī)投资(zī)与销(xiāo)售交易(yì)业务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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