直播短视频成(chéng)为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局(jú)对恒(héng)泰证券某(mǒu)营业部(bù)及(jí)员工(gōng)双双出具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出(chū)，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活动的(de)即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事(shì)违(wéi)规活动

80寸电视机长和宽大概是多少厘米的，80寸电视的长和宽分别是多少厘米　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇(yù)四川证监(jiān)局开出的(de)警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋(móu)取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规(guī)从事营利性经(jīng)营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可(kě)能影响其独立性的职务(wù)或者(zhě)从事与所(suǒ)在机构(gòu)或(huò)者投资者合法利益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业(yè)部也被出具警示函(hán)。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严(yán)格规范从(cóng)业人(rén)员执业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热衷于通过短视频平(píng)台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任(rèn)公司(sī)总(zǒng)裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台(tái)上已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账号的粉丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视(shì)频播放(fàng)量过万。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的账号(hào)数量也有不(bù)少，其中部(bù)分账号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营时(shí)间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示(shì)，熊某平(píng)于(yú)2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离职(zhí)注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融(róng)行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客(kè)户(hù)时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序(xù)化(huà)有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具警示函。经查，容(róng)维(wéi)证券员工马某某无证券投资80寸电视机长和宽大概是多少厘米的，80寸电视的长和宽分别是多少厘米(zī)顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向(xiàng)公众(zhòng)提(tí)供(gōng)关(guān)于证券市场(chǎng)的(de)分析、预测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情(qíng)、宣(xuān)传(chuán)并(bìng)出售投资(zī)服(fú)务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询业务(wù)的(de)核准，不具备(bèi)证券投资咨(zī)询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下(xià)发机构监(jiān)管(guǎn)情况通(tōng)报，对证券公司从业(yè)人(rén)员网络直播提出监管要求。证券公司工作人(rén)员通过网(wǎng)络直播等形式(shì)发表评论，要确(què)保(bǎo)信息来源合法合(hé)规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势(shì)，引导市(shì)场树立长期投资(zī)、价值(zhí)投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一(yī)步加强对证券(quàn)公司工作人员直(zhí)播(bō)展(zhǎn)业(yè)的管理(lǐ)，完善内部(bù)管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内(nèi)容(róng)管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规(guī)情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文(wén)化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主(zhǔ)播(bō)行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教(jiào)育）的(de)直播内容，主播应(yīng)取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送网络(luò)非法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信(xìn)息的通知，要(yào)求排查填报(bào)证券领(lǐng)域涉(shè)及非法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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