金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部(bù)门(mén)负(fù)责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件答记(jì)者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严(yán)打击证券违(wéi)法活(huó)动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行(24V电瓶多少瓦 24v电瓶怎么充电xíng)行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监(jiān)管机(jī)构，如何推动对(duì)上述发行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构及其责任人员等(děng)相(xiāng)关(guān)责(zé)任主(zhǔ)体进行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券(quàn)发行(xíng)人及相关控股股(gǔ)东、实(shí)际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在(zài)上(shàng)述两案的行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称泽达(dá)易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技术股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下(xià)简称紫晶存(cún)储）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚和市(shì)场禁(jìn)入决定，分别对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储及相关责任人员进(jìn)行行政处罚(fá)，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安机(jī)关24V电瓶多少瓦 24v电瓶怎么充电的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送(sòng)公安机(jī)关处(chù)理，推动(dòng)案件(jiàn)刑事追责相关工(gōng)作。另外(wài)，根据《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上市规则(zé)》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制退(tuì)市(shì)。

　　二是(shì)依法支(zhī)持适(shì)格投资者(zhě)及时有(yǒu)效地追究(jiū)违规(guī)上市公司(sī)及(jí)其(qí)相关中介(jiè)机构等责任(rèn)主体的民事赔偿(cháng)责任(rèn)。民(mín)事责任是(shì)资本市场法律(lǜ)责任体(tǐ)系的重要组成部分，是(shì)对违法(fǎ)行为进行立体(tǐ)式追责(zé)的(de)重要一(yī)环，也是提高(gāo)资(zī)本市场违法(fǎ)违规(guī)成本的重要(yào)举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护(hù)投资(zī)者合(hé)法权益(yì)，督促(cù)市场参与各方(fāng)归位尽责(zé)，形成(chéng)资本市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三(sān)是对于为上市公司提供(gōng)保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具审计报(bào)告的(de)或者法律意见书的证券服(fú)务机构等违(wéi)规(guī)主(zhǔ)体(tǐ)实施(shī)精准打(dǎ)击。如果相关中介机(jī)构故意参(cān)与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执业未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)的(de)情(qíng)形，我(wǒ)会将按照(zhào)过责相当的(de)法治(zhì)理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损(sǔn)失意愿和能力等因(yīn)素，依(yī)法妥善处理，让中介机构(gòu)为其(qí)未勤勉(miǎn)尽责的执业(yè)行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构的(de)责任人员。证券公司(sī)、会计(jì)师事务(wù)所、律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构从业人(rén)员的道(dào)德水准、专业能(néng)力(lì)、合规风(fēng)险(xiǎn)意识和(hé)廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素(sù)。如果(guǒ)在欺诈发行、财务(wù)造假等案(àn)件中(zhōng)发(fā)现相(xiāng)关(guān)中介机构责任人(rén)员存(cún)在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依(yī)法依规(guī)予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案(àn)严(yán)重损害投资者合法权益，目前(qián)在投(tóu)资者保护方面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等法律法规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令(lìng)回购、行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺、单独诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)等(děng)一系列投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度。这些制度(dù)各有优势，对于个案中采(cǎi)用何(hé)种方式，需综(zōng)合考虑不同投资者(zhě)赔(péi)偿救济(jì)制度(dù)的适用(yòng)条件、投资者(zhě)获赔(péi)的充分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和(hé)能力等因素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩(chéng)戒和(hé)震慑(shè)违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经(jīng)收(shōu)到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中心(xīn)发(fā)布公告，表示密切关(guān)注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代(dài)表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特(tè)别授(shòu)权，申请(qǐng)参加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示(shì)加(jiā)入、明(míng)示(shì)退出”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子解决(jué)泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可(kě)以(yǐ)在(zài)诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存储案，中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存(cún)储申(shēn)请首次公开发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他(tā)中(zhōng)介机构(gòu)正在主(zhǔ)动筹备(bèi)投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出(chū)资10亿元(yuán)设立先(xiān)行(xíng)赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司初步估算结(jié)果，基金规模(mó)将根(gēn)据最终(zhōng)计算的(de)适(shì)格投资(zī)者损失赔付(fù)金额(é)进(jìn)行(xíng)调整），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以积极参与先(xiān)行赔付程(chéng)序直接(jiē)获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司披露的公告(gào)中(zhōng)提(tí)出向证监(jiān)会提(tí)交(jiāo)证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券领域行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下简称当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度）。当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度是指国务院证券(quàn)监督管理机构对(duì)涉嫌证(zhèng)券期货违(wéi)法的单位(wèi)或(huò)者个人进(jìn)行调查期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害或者不(bù)良影响(xiǎng)并经(jīng)国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构认(rèn)可(kě)，当事人履行(xíng)承诺后国(guó)务院证券监督(dū)管理机构终止(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规(guī)明确规定了当事人承(chéng)诺制度(dù)的基本(běn)流程、适用范(fàn)围、监督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》等(děng)规定(dìng)，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金(jīn)数(shù)额(é)的确定需要综合考虑(lǜ)当事(shì)人因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被(bèi)处以罚款和没收违法所得的金额(é)，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失(shī)等(děng)诸多因素。承(chéng)诺金数额(é)通常高于罚没(méi)款数(shù)额，且可用于赔偿(cháng)投资(zī)者损失(shī)，在(zài)证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序(xù)中，既可以实现(xiàn)对申请人的(de)精准打(dǎ)击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投(tóu)资者的损失(shī)。因此，当(dāng)事人承诺制(zhì)度可以一并(bìng)解(jiě)决案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高(gāo)执(zhí)法效能，达到行政追责与民(mín)事(shì)追(zhuī)责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司向我会提交当事人承诺(nuò)申(shēn)请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施办法》《证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决(jué)定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构及其(qí)责(zé)任人员，下(xià)一步将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)、天健会(huì)计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、北京市康(kāng)达(dá)律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会(huì)计师事务所、广东(dōng)恒(héng)益律师事(shì)务所等中介机(jī)构启动了相关调查工作(zuò)，后(hòu)续(xù)将根据其(qí)在相关执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔(péi)付以(yǐ)及申请证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形(xíng)，依法进行(xíng)下一步处(chù)理。需(xū)要(yào)指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介(jiè)机构有关责(zé)任人员在上述(shù)案件中的执业(yè)行为，如果发现有关责(zé)任人员(yuán)存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机(jī)构是保(bǎo)障资本市(shì)场(chǎng)高质(zhì)量(liàng)发展的重要力量，中(zhōng)介机构(gòu)及其从业人员应当(dāng)严格遵守(shǒu)法律法(fǎ)规(guī)和职业(yè)道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自(zì)律、公平(píng)竞争，自觉营(yíng)造和维护(hù)风清气正的企业文化和行(xíng)业文化，珍视行业(yè)声誉。

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