金(jīn)融界(jiè)4月21日(rì)消息(xī) 证监会有关部门(mén)负(fù)责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系(xì)科创板首批欺诈发(fā)行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违(wéi)法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院(yuàn)对资本900g是几斤 900g是多少毫升市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发(fā)行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构(gòu)，如何推动对上述(shù)发行(xíng)人、控股股东、实际(jì)控(kòng)制人(rén)、中介(jiè)机构及(jí)其责任人(rén)员(yuán)等相关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融安全(quán)。中办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)“零容忍(rěn)”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对(duì)于证券发行(xíng)人及(jí)相关控股股东(dōng)、实(shí)际控制人(rén)等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在(zài)上述两(liǎng)案的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津）科技(jì)股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作(zuò)出(chū)行政(zhèng)处罚(900g是几斤 900g是多少毫升fá)和(hé)市场禁入决(jué)定(dìng)，分别对(duì)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及相(xiāng)关责(zé)任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公安机关(guān)的(de)沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的(de)当事人依法及时(shí)移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责(zé)相关工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规(guī)则》的(de)规(guī)定，上海证券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)启动(dòng)重大违法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者及(jí)时有(yǒu)效地追究违规上市公司(sī)及其相关中介机(jī)构等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场法律责任体系(xì)的重(zhòng)要组(zǔ)成部分，是对(duì)违(wéi)法行为(wèi)进行立体(tǐ)式(shì)追(zhuī)责的(de)重要一环，也是提高资本(běn)市场(chǎng)违法违规(guī)成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权利(lì)救济渠道，维护投资者合(hé)法权(quán)益(yì)，督促(cù)市场参与各方归位尽(jǐn)责(zé)，形成(chéng)资本市场良(liáng)好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务(wù)的(de)证券(quàn)公(gōng)司、出具审计(jì)报告的或者(zhě)法(fǎ)律意(yì)见书的(de)证券服务(wù)机构等违规(guī)主体实施精(jīng)准打击(jī)。如果相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重(zhòng)处(chù)罚(fá)，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)主要涉(shè)嫌执(zhí)业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将按照过(guò)责相(xiāng)当的法治理念，综(zōng)合考虑(lǜ)违法程(chéng)度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔(péi)偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让(ràng)中(zhōng)介机(jī)构为其未(wèi)勤(qín)勉尽责的(de)执业行为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人(rén)员。证券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构从业人(rén)员(yuán)的道德水准、专(zhuān)业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等(děng)，是(shì)保障证券服务质量的重要因(yīn)素。如果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发现相(xiāng)关中介机构责(zé)任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行(xíng)案(àn)严重(zhòng)损害投资者合法权益，目前在(zài)投(tóu)900g是几斤 900g是多少毫升资(zī)者保护方面有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括(kuò)协商(shāng)和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范判决、代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)等一(yī)系列(liè)投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度。这(zhè)些制度各有优(yōu)势，对(duì)于个(gè)案中采(cǎi)用何(hé)种方(fāng)式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度(dù)的(de)适用条件(jiàn)、投资者获(huò)赔(péi)的充分(fēn)性和有效(xiào)性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的意(yì)愿和能力(lì)等因素，目标都是有效(xiào)保护投资者(zhě)、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛(shèng)案，上(shàng)海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关(guān)注泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院受理并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接(jiē)受(shòu)投资者(zhě)特(tè)别授权，申(shēn)请参加该(gāi)案并转换特别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼(sòng)制度具(jù)有“默示加(jiā)入(rù)、明示(shì)退出”的特征，能够一揽(lǎn)子(zi)解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投(tóu)资者(zhě)的合法权益可以在诉(sù)讼程序(xù)中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于(yú)紫晶存储案(àn)，中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司(sī)作为(wèi)紫晶存储申请首(shǒu)次(cì)公开发行(xíng)股票的保荐机构和主承销商，与其(qí)他(tā)中(zhōng)介机构正在主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述(shù)金额为公司(sī)初步(bù)估算结果，基金(jīn)规模将根据(jù)最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调(diào)整），用(yòng)于先行赔(péi)付适格投(tóu)资者的投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的(de)民事赔(péi)偿问题(tí)，适(shì)格投资者可以积(jī)极参与先行赔付程序(xù)直(zhí)接获(huò)赔，以(yǐ)维护自身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披露的(de)公告(gào)中(zhōng)提出向证监会提交(jiāo)证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺申(shēn)请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券领(lǐng)域行政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称(chēng)当事人承诺(nuò)制度）。当事人承(chéng)诺制度是指(zhǐ)国(guó)务院证券监督管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者个人(rén)进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良(liáng)影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构(gòu)终止案件调查(chá)的行(xíng)政(zhèng)执法方式。相关法律法规明确规定了当事人(rén)承(chéng)诺制度的(de)基本流程、适用范围、监督(dū)制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金(jīn)数额(é)的确定需要(yào)综合考虑当事(shì)人(rén)因涉(shè)嫌违法行为可能获(huò)得的收益(yì)或者避免的损(sǔn)失、当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭(zāo)受的损(sǔn)失等诸(zhū)多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔(péi)偿投资者损失，在(zài)证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)这一程(chéng)序中(zhōng)，既可以实现(xiàn)对(duì)申请人(rén)的精准打(dǎ)击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当(dāng)事人承诺制度可以一并(bìng)解决案件(jiàn)相关的行(xíng)政处理(lǐ)与民事赔偿问(wèn)题，有效(xiào)提高执法(fǎ)效能，达到行政追责(zé)与民事(shì)追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺(nuò)申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实施(shī)办(bàn)法》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施规(guī)定》等规(guī)定(dìng)，依法(fǎ)依(yī)规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务(wù)所等中介机构(gòu)及其责任人(rén)员(yuán)，下一步(bù)将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会计师事务(wù)所、北京市康达律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶(jīng)存储案(àn)中(zhōng)，我会对中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、容诚会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、致同会计师事务(wù)所、广东恒益(yì)律师(shī)事务所等中介机构(gòu)启(qǐ)动(dòng)了(le)相关(guān)调查(chá)工(gōng)作(zuò)，后续将(jiāng)根据其在(zài)相(xiāng)关执(zhí)业行(xíng)为中的(de)勤(qín)勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结合(hé)其主动先(xiān)行赔(péi)付以及申请(qǐng)证券期(qī)货行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺等情形，依法进行下一步处理。需要(yào)指出的是，我们(men)将关(guān)注相(xiāng)关中介(jiè)机构有关责任人员在(zài)上述案件(jiàn)中的(de)执业行为(wèi)，如果发现(xiàn)有关(guān)责任(rèn)人员存(cún)在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介机构是保障资本市场高质(zhì)量发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量，中介机构及其从(cóng)业(yè)人员(yuán)应当严格遵守法律法规和(hé)职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造(zào)和维(wéi)护风清气正的(de)企业文化和(hé)行(xíng)业文化，珍视行业声誉(yù)。

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