金融界5月5日消息 央行、香港(gǎng)证券及期货事务(wù)监(jiān)察(chá)委员会、香港(gǎng)金融(róng)管理局即将(jiāng)正式(shì)启动香港与内(nèi)地利(lì)率互换市场互(hù)联互通合(hé)作。北向互换通下的(de)交易将于2023年5月15日启动。初期(qī)，全部境(jìng)外投资者通过北向互(hù)换通开展利(lì)率互换交易在轧差(chà)后(hòu)的名义本金净额(é)每(měi)日不超过人民(mín)币200亿元，后(hòu)续可根据(jù)市场(chǎng)情况适(shì)时(shí)调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民(mín)银行(xíng)、香港证券及期货事务监察委(wěi)员会、香港金融管理局即(jí)将正(zhèng)式启(qǐ)动香港与内地(dì)利率互换市场互联互通合作

　　为(wèi)促进内地与香(xiāng)港金(jīn)融(róng)衍生品市场的协同发展(zhǎn)，构建高水平金融开放格局，2022年7月4日，中国人民银行(xíng)（以下(xià)简称人民银(yín)行）、香港证券及期(qī)货事务(wù)监察委(wěi)员(yuán)会(huì)（以下简称香港证监会）、香港金(jīn)融管理局（以(yǐ)下简称香港金管局）发布联合公(gōng)告，同意(yì)中国外(wài)汇(huì)交(jiāo)易中心（全国银行间(jiān)同业拆借中(zhōng)心）（以下简称外汇交(jiāo)易中心）、银行间市场清算所股份有(yǒu)限公司(sī)（以下(xià)简称上(shàng)海清算所）和香港场外结算(suàn)有限公司（以下简称场外结算公(gōng)司）开(kāi)展香港与内地利(lì)率互换市场互(hù)联互通合作（以下简称“互(hù)换通”），初期先行开通“北向互换(huàn)通”，香(xiāng)港及其他国家和地区的境外投(tóu)资者可通过两地(dì)基础设施互联(lián)互通参与内地银(yín)行间金融(róng)衍生品市场。自联合公(gōng)告发布以(yǐ)来(lái)，“互(hù)换通(tōng)”的各项准备工作进展顺(shùn)利(lì)，“北向互换通”下的交易(yì)将于2023年5月15日启动。为便于“北向(xiàng)互换(huàn)通”的顺利推(tuī)出，现就(jiù)有关事宜说明如下：

　　一、“北向互换(huàn)通”的相关(guān)交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向(xiàng)互换通”初期可(kě)交易品种为利率互换产品，报价(jià)、交易及结(jié)算币(bì)种为人民币。

　　（二）投资(zī)者(zhě)：

　　1.参与“北向互(hù)换通”的(de)境内投资者（即互(hù)换通报(bào)价商(shāng)）需与(yǔ)外汇交易中心签署报(bào)价商协议，并为上海清算所利率互换集中清算(suàn)业务的(de)清算会员(yuán)或该(gāi)类(lèi)会员的清算客(kè)户(hù)。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者(zhě)为符合人民(mín)银行要求并完(wán)成内地银行间(jiān)债券市场准入备案的(de)境外机构投资者(zhě)，并经外汇交易中(zhōng)心开通(tōng)“北向互换通”交易权限。拟(nǐ)申请开通“北向(xiàng)互(hù)换通”交易权限的境外(wài)投资者需(xū)同时(shí)申请成为场(chǎng)外结算公司(sī)的清算会(huì)员或该类会员的清(qīng)算(suàn)客户。

　　（三）交易及结(jié)算(suàn)：

　　1.交(jiāo)易(yì)安排：外(wài)汇交易中(zhōng)心与人民银行(xíng)认(rèn)可的(de)境外电(diàn)子交(jiāo)易平台(tái)互联提供交易服(fú)务。

　　2.清算安排：上海清算(suàn)所和场外(wài)结算公(gōng)司建立中央对(duì)手(shǒu)方清算机构(gòu)互联互通，共同向境内外投资者提供清算、结算服务。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交易(yì)额度：初期，全(quán)部境(jìng)外投(tóu)资者通过“北向互换通”开展利率互(hù)换交易在轧差(chà)后的名义本金净额每日不(bù)超过人民币200亿元，后(hòu)续可根据市场情况适(shì)时调(diào)整额度。

　　2.清算额度：上海清(qīng)算所与场外结算公司针(zhēn)对双方清算所之间的风险敞口(kǒu)建(jiàn)立“互换通”资源池(chí)。初期，上(shàng)海清(qīng)算(suàn)所与场(chǎng)外结算公(gōng)司之间净头寸对应的“互换(huàn)通”资(zī)源池风险(xiǎn)敞口设定上限不超过人(rén)民币40亿元，后续可根据(jù)市场(chǎng)情况(kuàng)适时调整额(é)度(dù)。

　　二(èr)、人民银行、香港证监(jiān)会和(hé)香港金管(guǎn)局(jú)已就(jiù)“互(hù)换通”涉及的跨境(jìng)监管合作原则和(hé)具(jù)体安排达成共识，并签(qiān)署了《关于内地-香港债券及衍生品(pǐn)市场相(xiāng)关事(shì)宜(yí)的谅解备忘录》。备忘录健全了两地(dì)监管机构(gòu)在债券及衍生(shēng)品(pǐn)市(shì)场(chǎng)方(fāng)面的监管合作安排和联络协商(shāng)机制，共同维护(hù)“互换通”的正常运行、金融(róng)市(shì)场(chǎng)稳定和公平交易秩序。 <1ma等于多少a，1ua等于多少a/p>

　　三、外汇(huì)交(jiāo)易(yì)中心、上(shàng)海清算所和场(chǎng)外结算公司(sī)应当依法履(lǚ)行“互换通”下的(de)各项(xiàng)职(zhí)责，组(zǔ)织市场各方有序(xù)开(kāi)展“北向互换(huàn)通”业务。清算(suàn)会员应当(dāng)遵守(1ma等于多少a，1ua等于多少ashǒu)相关(guān)监(jiān)管规定(dìng)及业务规则，加强内部(bù)控制(zhì)，防范和控(kòng)制风(fēng)险，做好投资者教育和服(fú)务，切实维护投(tóu)资者(zhě)合法权益。投资者应当充分了解两地市(shì)场(chǎng)法(fǎ)律法规、业务规则和实践(jiàn)操作的(de)差异，评估和(hé)控制风(fēng)险，理性(xìng)开展相关(guān)投(tóu)资。

　　市场各方应进一(yī)步做好准备工作，确保“北向(xiàng)互换通”顺利启动。有兴趣参(cān)与“北向(xiàng)互换通”的投资(zī)者(zhě)可(kě)联系外汇交(jiāo)易中(zhōng)心(xīn)、上海(hǎi)清(qīng)算所、场外结(jié)算公(gōng)司(sī)为参与做准(zhǔn)备。

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