直播(bō)短(duǎn)视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示，日前四(sì)川证(zhèng)监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部及员(yuán)工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员工(gōng)任职期(qī)间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块(kuài)走势(shì)进行分析(xī)、为第三方引流(liú)，并收取直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为(wèi)各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为(wèi)证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

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　　利用自媒体从事违规(guī)活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工遭警苟以天下之大而从六国破亡之故事是又在六国下矣翻译，苟以天下之大而从六国古今异义示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部(bù)及员工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机(jī)构及其工作人(rén)员(yuán)廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得(dé)违规从事(shì)营利性经营(yíng)活(huó)动，违规兼任可(kě)能影响其独立性的职务(wù)或者从(cóng)事与所在机(jī)构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基(jī)于(yú)此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出(chū)具警示函(hán)的(de)行政监督(dū)管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部也被出(chū)具(jù)警示(shì)函(hán)。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管理不到位(wèi)，未严格规范从(cóng)业人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总裁到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过短视频平台进行(xíng)推广的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇(qí)”账号在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不(bù)少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉(hàn)云掌数字(zì)科技有限公司办理执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活动的(de)即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省容维证券数据程(chéng)序(xù)化有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证(zhèng)监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员(yuán)工(gōng)马(mǎ)某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音直播形式(shì)向公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额(é)罚单(dān)。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通过微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投资服(fú)务(wù)，但(dàn)其未取得(dé)从事证券(quàn)投(tóu)资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司(sī)从业人员网(wǎng)络直播提出(chū)监管(guǎn)要求。证券公司工作人(rén)员通过(guò)网(wǎng)络直(zhí)播等形式发(fā)表评论(lùn)，要(yào)确保信息(xī)来源(yuán)合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树立长期投资(zī)、价值投资和(hé)理性(xìng)投(tóu)资(zī)的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对(duì)证券(quàn)公司工作人(rén)员直(zhí)播展业的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前(qián)对(duì)直(zhí)播(bō)内(nèi)容进行(xíng)把关(guān)，做(zuò)好内容(róng)管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处(chù)理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时(shí)启动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和(hé)旅游部(bù)共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取(qǔ)得(dé)相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也(yě)向各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送(sòng)网苟以天下之大而从六国破亡之故事是又在六国下矣翻译，苟以天下之大而从六国古今异义4px;'>苟以天下之大而从六国破亡之故事是又在六国下矣翻译，苟以天下之大而从六国古今异义络(luò)非法证券(quàn)活动(dòng)信息的通知，要求排查填报(bào)证券领域(yù)涉及非法证券(quàn)活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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