科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布(bù)公告(gào)称，其收到(dào)证监(jiān)会下(xià)发(fā)的《行政处(chù)罚(fá)决(jué)定书》，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交所也对两公司(sī)下发(fā)拟终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市的事先(xiān)告知(zhī)书，两家公司的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融(róng)法院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应(yīng)等证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代(dài)、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披(pī)违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，同年10月获(huò)科创(chuàng)板上市委审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪(wěi)造物流单据和验收单据入账、安(ān)排资金回款、提前确(què)认收入等方式虚增营(yíng)业收(shōu)入(rù)、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上半年末对(duì)外(wài)担保余额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按规定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额(é)绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披(pī)露对外(wài)担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶存储责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，对(duì)实控人(rén)郑穆、罗(luó)铁威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他(tā)相关(guān)负责人(rén)也被处(chù)以(yǐ)罚款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人(rén)、财(cái)务(wù)总监(jiān)终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书(shū)申(shēn)报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在(zài)公告(gào)的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实、编造重(zhòng)大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛还(hái)存在虚(xū)增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得(dé)关(guān)注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会(huì)对(duì)泽达易(yì)盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额(é)高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实(shí)计算，证监(jiān)会(huì)最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实(shí)控人、时任董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处(chù)以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总(zǒng)监(jiā戴自动蝴蝶去上班感受，带自动蝴蝶去上班n)、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市(shì)场全(quán)面大(dà)跌的行情下(xià)，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为(wèi)6538户(hù)，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户数为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家公司也(yě)进入到停牌及(jí)被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布公告(gào)称，公司触及《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大(dà)违法强制退市。公司股票自(zì)2023年(nián)4月(yuè)24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收(shōu)到(dào)上交(jiāo)所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上(shàng)市(shì)告知书(shū)后(hòu)，两家公司可以根(gēn)据规(guī)定申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所(suǒ)由上(shàng)市委员会就是否(fǒu)终止公(gōng)司股票(piào)上市(shì)事(shì)宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会的审核意见作出(chū)是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告(gào)对股票作出终止(zhǐ)上市的决(jué)定之日后5 个交易日(rì)届(jiè)满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整理期的(de)交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所将在退市(shì)整理期届满后5个交(jiāo)易日内对(duì)股票(piào)予以摘牌，股票(piào)最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)官微发布消息(xī)显示(shì)，其(qí)已于(yú)当日收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。上海金融法院称(chēng)，其将依(yī)法审查，及时公(gōng)布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在(zài)投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、康(kāng)达(dá)律师事务所也均(jūn)在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称(chēng)，因在(zài)执行泽达易(yì)盛首次公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)并在科创(chuàng)板上市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督(dū)导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中心公(gōng)告称，关(guān)注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，起诉(sù)投资者同(tóng)时申请适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。泽(zé)达易盛是(shì)科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)被中(zhōng)国证监会(huì)立案调(diào)查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关(guān)注诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融法院后续受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，发(fā)布(bù)普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公(gōng)开征(zhēng)集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 戴自动蝴蝶去上班感受，带自动蝴蝶去上班