金(jīn)融界(jiè)5月5日(rì)消息(xī) 央(yāng)行、香港证券(quàn)及期货事(shì)务监察委员会、香港金融管理局(jú)即将正(zhèng)式启动香港与内(nèi)地(dì)利率互换市场互联互通合作。北向互(hù)换通下的(de)交易将于2023年5月15日启(qǐ)动(dòng)。初期，全(quán)部境外(wài)投资者通过北向互换通开(kāi)展利率互换交易在轧差后的名义本金净(jìng)额每日不超过人民币200亿(yì)元(yuán)，后续可(kě)根据市场(chǎ冯石原型人物是谁 冯石陆光达原型ng)情况适时调整额度(dù)。

　　全文如下：

　　中国人民(mín)银(yín)行、香(xiāng)港证券及期货(huò)事务监察委员(yuán)会(huì)、香港(gǎng)金融(róng)管(guǎn)理局即将正式(shì)启动香港与(yǔ)内地(dì)利率互(hù)换市场(chǎng)互联互通合作(zuò)

　　为促(cù)进内地与香港金(jīn)融衍生品市场(chǎng)的(de)协同发(fā)展(zhǎn)，构建高水平金融开放格(gé)局，2022年7月4日，中国人民(mín)银行（以下简(jiǎn)称(chēng)人(rén)民银行）、香港证券及期货(huò)事务监察委(wěi)员会（以下简(jiǎn)称香港证监会）、香港金融(róng)管(guǎn)理(lǐ)局（以下简称香港金管局）发布联合公告，同意(yì)中国外汇交易(yì)中(zhōng)心（全国银行间同业拆借(jiè)中心）（以(yǐ)下简称(chēng)外汇交易中(zhōng)心）、银(yín)行间市场清算所股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称(chēng)上海清算所）和香港(gǎng)场外结算有限公司（以下(xià)简称场外结算公司）开展香港与(yǔ)内地利率(lǜ)互(hù)换(huàn)市场互联互(hù)通合作（以下简称“互(hù)换通”），初期(qī)先行开(kāi)通(tōng)“北(běi)向互换通”，香港及其他国家和地区(qū)的(de)境外投(tóu)资者可通过两地基(jī)础(chǔ)设施互联(lián)互(hù)通参与内地银行间金融衍生品市场。自联合公告发(fā)布以来，“互换通”的各项准备工(gōng)作进展顺利，“北向互换通”下的(de)交易将于(yú)2023年5月15日启(qǐ)动(dòng)。为便于“北向互(hù)换(huàn)通”的顺利推出，现就(jiù)有关事宜说明如下：

　　一(yī)、“北向互换(huàn)通”的相关交易及结算安排(pái)

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北(běi)向互换通”初期可交易品种(zhǒng)为利率互换产品(pǐn)，报价、交易及(jí)结算币种为人(rén)民币。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北向互换通”的(de)境(jìng)内(nèi)投资者（即(jí)互换(huàn)通报价商）需与外(wài)汇交易中心签署报价商协(xié)议(yì)，并为上(shàng)海清算所利率互换集(jí)中清算业务的(de)清算会员或该类(lèi)会员的清(qīng)算客户。

　　2.参(cān)与“北(běi)向互(hù)换通”的(de)境外投资者(zhě)为符合人(rén)民银(yín)行要求并完(wán)成内地银行间债券(quàn)市场准入(rù)备案(àn)的境外机构投资(zī)者，并经外汇(huì)交易中心开通“北向互换通”交易权限。拟申请开通(tōng)“北(běi)向互换通”交易(yì)权限的境外投资(zī)者需同时申请成为(wèi)场外结算公司的清算(suàn)会员或该类会员的清算客户(hù)。

　　（三）交易及(jí)结(jié)算：

　　1.交易(yì)安排：外汇交易中(zhōng)心与人民银(yín)行认可(kě)的境外电子(zi)交易平台互联提供交易服(fú)务(wù)。

　　2.清算安排：上海清算所和场(chǎng)外结算公司建立中央对手方清算机(jī)构互联互通(tōng)，共同向境内外(wài)投资(zī)者提供清算、结算服务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初(chū)期，全部境外投资者通过“北(běi)向互换通”开展利率(lǜ)互换(huàn)交易在轧差后的(de)名义本(běn)金净额(é)冯石原型人物是谁 冯石陆光达原型每日不超(chāo)过人民币(bì)200亿元，后续可(kě)根(gēn)据市场情况适时调整额(é)度(dù)。

　　2.清算额度：上海清算所(suǒ)与场外结算公司针对双方清算所之间(jiān)的(de)风险敞口建立“互换(huàn)通(tōng)”资源(yuán)池。初期，上海清算所与场外(wài)结算公司之(zhī)间净(jìng)头(tóu)寸对应(yīng)的“互换通”资源池风险(xiǎn)敞口(kǒu)设定上限不超过人(rén)民币40亿元，后(hòu)续可根据市(shì)场情(qíng)况适(shì)时调整额度。

　　二、人民银(yín)行、香(xiāng)港证监会和香港金管局(jú)已就(jiù)“互(hù)换通”涉及的跨境(jìng)监(jiān)管合(hé)作原则(zé)和具(jù)体(tǐ)安排达成共识，并签署(shǔ)了《关于(yú)内(nèi)地-香港债券及衍生品市场相关(guān)事宜(yí)的谅解(jiě)备忘(wàng)录》。备(bèi)忘录健全了(le)两地监(jiān)管机构在债券(quàn)及衍生品(pǐn)市场方(fāng)面的(de)监管合作安排和联络协(xié)商机制(zhì)，共同维护“互换通”的正(zhèng)常运行(xíng)、金(jīn)融市场(chǎng)稳定和公平交(jiāo)易秩(zhì)序。

　　三、外汇(huì)交易中心、上海清(qīng)算所和场(chǎng)外结算公司应当依法履行“互换通”下(xià)的各项(xiàng)职责，组(zǔ)织市场各(gè)方有序开(kāi)展“北(běi)向(xiàng)互换通”业务(wù)。清算会员应当遵守相关监(jiān)管规定(dìng)及业务规则，加强内部控(kòng)制(zhì)，防范和控(kòng)制(zhì)风险，做好(hǎo)投资者教(jiào)育和(hé)服(fú)务，切(qiè)实维护(hù)投资者(zhě)合法权益。投资者应(yīng)当充分了解两地市场法律法规(guī)、业(yè)务规则和(hé)实(shí)践操作的(de)差异，评估和控(kòng)制风险，理性开展相关投资。

　　市场各(gè)方(fāng)应进一步做好准备工作，确保“北向互换通”顺利启(qǐ)动。有兴趣参(cān)与“北(běi)向互换通(tōng)”的投资者可联系(xì)外汇交易中心、上海清算所(suǒ)、场外结算公(gōng)司为参与做准备。

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