直播短视频成为市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对恒泰证(zhèng)券某营业(yè)部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该(gāi)名员(yuán)工任职期(qī)间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各(gè)业的新风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部(bù)任职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及(jí)其工作人员廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证(zhèng)券期货(huò)经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其(qí)独立(lì)性的(de)职务或者从事与所在机构(gòu)或者(zhě)投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四(sì)川证(zhèng)监局(jú)决定(dìng)对熊某平(píng)采(cǎi)取出(chū)具警示函(hán)的行政(zhèng)监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部也被(bèi)出具警示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规(guī)管理不(bù)到位，未严格规范从业(yè)人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行(xíng)推广的人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上(shàng)已(yǐ)有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在(zài)视频(pín)中，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频播放量(liàng)过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以恒(héng)泰证券员(yuán)工名义(yì)发布短视频的账号数量也有不(bù)少，其(qí)中部分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平抓一只啄木鸟犯法吗，杀死一只啄木鸟判几年上，虽然(rán)抖音账号运抓一只啄木鸟犯法吗，杀死一只啄木鸟判几年(yùn)营(yíng)时间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期(qī)间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言(yán)追问(wèn)，期(qī)待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业(yè)务(wù)”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间(jiān)展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播(bō)成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的即(jí)时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户(hù)时需(xū)要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江(jiāng)省容(róng)维证券数据程序(xù)化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某(mǒu)某无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直(zhí)播形式向公众提(tí)供(gōng)关于(yú)证(zhèng)券市(shì)场的分析(xī)、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟通过(guò)微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服(fú)务，但(dàn)其未取得从事(shì)证券投资咨(zī)询业务的核(hé)准，不(bù)具备证(zhèng)券投资咨询从业资格(gé)及业务资(zī)质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构部下发机构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出(chū)监管要求(qiú)。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工作人(rén)员通过网(wǎng)络(luò)直播等形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合(hé)法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加(jiā)强对(duì)证券公(gōng)司工作人(rén)员直(zhí)播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进(jìn)行把(bǎ)关，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及(jí)时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内(nèi)容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各(gè)家证券公司、证券(quàn)咨(zī)询公司(sī)下(xià)发关于排查报送网络非法证券活(huó)动信息的(de)通(tōng)知，要(yào)求排查填(tián)报证(zhèng)券领(lǐng)域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营机(jī)构和人员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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