直播短视频成为市场风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非(fDHC属于什么档次，dhc属于什么档次的化妆品ēi)想当就能当，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日(rì)前四川(chuān)证监局对恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部及(jí)员工双双出(chū)具警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员工任职期间实名通过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进(jìn)行分(fēn)析、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

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　　利用自媒体从(cóng)事(shì)违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四(sì)川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部(bù)任(rèn)职期间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘(pán)及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播(bō)打赏、直播会(huì)员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业(yè)规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员不(bù)得违规从事营利(lì)性经营(yíng)活(huó)动，违规兼(jiān)任可能影响其独立(lì)性的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资(zī)者合法DHC属于什么档次，dhc属于什么档次的化妆品利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局(jú)决定对熊(xióng)某平采取出具(jù)警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四川证监(jiān)局认(rèn)为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未(wèi)严格规范从(cóng)业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进(jìn)行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已(yDHC属于什么档次，dhc属于什么档次的化妆品ǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方抖音(yīn)账号的(de)粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的(de)账号(hào)数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管(guǎn)点名(míng)的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播(bō)暂(zàn)停期(qī)间，大量(liàng)粉丝在(zài)其(qí)短视(shì)频中(zhōng)留(liú)言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证(zhèng)券行业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行(xíng)证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨(zī)询机(jī)构黑龙(lóng)江省容维(wéi)证券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券(quàn)员工马(mǎ)某某无(wú)证券投(tóu)资(zī)顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播(bō)形式(shì)向公众提供(gōng)关于证券市场的分(fēn)析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易(yì)伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的(de)核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构(gòu)部下发机构监管情(qíng)况通报，对证券公(gōng)司(sī)从业人员网络(luò)直播提(tí)出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过网络直播(bō)等形式(shì)发表评论，要确保信息(xī)来源合法合(hé)规、研(yán)究(jiū)方法专业(yè)审慎(shèn)；充分发挥(huī)专业(yè)优势(shì)，引导市(shì)场树(shù)立长期投(tóu)资、价值投资(zī)和理(lǐ)性(xìng)投资(zī)的(de)理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司(sī)应(yīng)进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公(gōng)司工作(zuò)人员直播(bō)展业的(de)管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容(róng)进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监(jiān)测(cè)监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现违规(guī)情况的(de)，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提(tí)出，对于(yú)需要较高专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播(bō)内容(róng)，主播应取(qǔ)得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于(yú)排(pái)查报送(sòng)网(wǎng)络非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活(huó)动信(xìn)息的通(tōng)知，要求排查(chá)填报证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法证券活(huó)动信息，其中(zhōng)重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机(jī)构(gòu)和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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