金融界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件答记者问。证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重(zhòng)损(sǔn)害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛(fàn)。作为监(jiān)管(guǎn)机构，如何推动对(duì)上述发行人、控股股东(dōng)、实际(jì)控制(zhì)人、中介(jiè)机(jī)构及(jí)其责任人员等相关责任主体(tǐ)进行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及(jí)市场秩序和(hé)金(jīn)融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉(lì)查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国(guó)务院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等(děng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控股股东、实(shí)际(jì)控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科技(jì)股份(fèn)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人(rén)作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关责任人(rén)员进行行政处罚，并对部分(fēn)责(zé)任(rèn)人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公(gōng)安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌(xián)刑(xíng)事犯(fàn)罪的当事人依法(fǎ)及时(shí)移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规(guī)则》的(de)规定，上海证券交定向直招士官到底是不是坑，定向直招士官是个坑亲身经历易所将依法对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时有效地追究违规上市公(gōng)司及其相关中介机(jī)构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场(chǎng)法(fǎ)律责任体(tǐ)系的(de)重要组(zǔ)成部分，是对违(wéi)法(fǎ)行为进(jìn)行立体式追责的重要(yào)一环，也是提高(gāo)资本市场违法违规成本(běn)的重要举措。我(wǒ)会将进一步(bù)畅(chàng)通投资(zī)者权(quán)利(lì)救济渠道(dào)，维护投资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，督促(cù)市场参与(yǔ)各方归(guī)位尽责(zé)，形成资(zī)本市场良(liáng)好生(shēng)态(tài)。

　　定向直招士官到底是不是坑，定向直招士官是个坑亲身经历ong>三是对于为上(shàng)市公司(sī)提(tí)供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律(lǜ)意见书的证券(quàn)服务机构(gòu)等违规(guī)主体实施精准打击。如果相关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机(jī)构(gòu)主要涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的情形，我会(huì)将按(àn)照过(guò)责相当(dāng)的法治理念，综(zōng)合考虑违(wéi)法程度、案(àn)件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损(sǔn)失(shī)意愿(yuàn)和(hé)能力等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处(chù)理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执(zhí)业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介(jiè)定向直招士官到底是不是坑，定向直招士官是个坑亲身经历机构的(de)责(zé)任人员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中(zhōng)介(jiè)机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识(shí)和廉(lián)洁从业水平(píng)等，是保(bǎo)障证(zhèng)券服务质量的重要因素(sù)。如(rú)果在(zài)欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等案件中发现相关中介(jiè)机构责任(rèn)人员存在(zài)违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发(fā)行案严(yán)重损害投资(zī)者合(hé)法权益，目前在(zài)投资(zī)者保护(hù)方(fāng)面(miàn)有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)规定了包(bāo)括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中(zhōng)采用(yòng)何种方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资者(zhě)赔偿(cháng)救(jiù)济制度(dù)的适用(yòng)条件、投资(zī)者(zhě)获赔的(de)充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能(néng)力等因素，目(mù)标都是有效(xiào)保护(hù)投资者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛(shèng)案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已经收到(dào)泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院受(shòu)理并(bìng)裁定(dìng)适用普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加(jiā)该案并转换特(tè)别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能够(gòu)一揽子(zi)解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者的合法权(quán)益可以在诉(sù)讼程序中(zhōng)得到(dào)保护(hù)。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储案，中信(xìn)建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发(fā)行股票的保荐机构(gòu)和(hé)主承(chéng)销商，与其他中介机构(gòu)正在主动(dòng)筹备投资(zī)者(zhě)赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出(chū)资10亿元(yuán)设(shè)立先(xiān)行(xíng)赔付(fù)专项基金（上述金(jīn)额为公司初步估算结果，基金规模(mó)将根(gēn)据最终计算的适格投资者损失赔(péi)付金额进行(xíng)调整），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投资(zī)损失。先(xiān)行赔(péi)付可以高(gāo)效、快捷(jié)地解决紫晶(jīng)存(cún)储案的(de)民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者(zhě)可以积极参与先行赔(péi)付(fù)程(chéng)序直接获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披(pī)露的公告中提出向(xiàng)证监(jiān)会提交证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了(le)证券(quàn)领域(yù)行政执法当事(shì)人承诺制度（以下简称当事人(rén)承(chéng)诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是(shì)指国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调(diào)查(chá)期间(jiān)，被调查的当事人(rén)承(chéng)诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违(wéi)法行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除(chú)损害(hài)或者(zhě)不良(liáng)影(yǐng)响并经国务院证券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机构认(rèn)可，当事人履(lǚ)行承(chéng)诺后国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构(gòu)终(zhōng)止案件调查的行政执(zhí)法方式。相关(guān)法律法规明确规定(dìng)了当事人(rén)承(chéng)诺制度的基本(běn)流程、适(shì)用范围、监督制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定(dìng)，承诺(nuò)金兼(jiān)具(jù)惩戒和(hé)赔偿功能，承诺(nuò)金数额的(de)确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收(shōu)益或者(zhě)避(bì)免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为依(yī)法可能被处(chù)以(yǐ)罚款(kuǎn)和(hé)没(méi)收(shōu)违(wéi)法所得的金(jīn)额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭(zāo)受(shòu)的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于(yú)罚没款数额，且可(kě)用于(yú)赔偿投(tóu)资者损失，在(zài)证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺这一程(chéng)序中，既可以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以有效便捷地(dì)补偿投资(zī)者的损(sǔn)失(shī)。因此，当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度可以一并解决案(àn)件相(xiāng)关(guān)的行政(zhèng)处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追责(zé)与民事追责(zé)相(xiāng)统一(yī)的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度实施办(bàn)法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺制度实(shí)施规定》等规定，依法依规决定是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构及(jí)其责任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯彻“零(líng)容忍”要(yào)求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一(yī)案(àn)双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有(yǒu)限公司、天(tiān)健会计师(shī)事务所、北京市(shì)康达律师事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)因涉嫌在相(xiāng)关(guān)执(zhí)业过程中未(wèi)勤勉尽责，近(jìn)日已被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫晶(jīng)存(cún)储案中，我会对中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师(shī)事务所、广东(dōng)恒益(yì)律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构启动了(le)相关调查工作，后续(xù)将根据其(qí)在(zài)相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先行赔付(fù)以及申请证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进(jìn)行下一步(bù)处理。需要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构有关责任(rèn)人员在上(shàng)述案件中的执业(yè)行为，如果发(fā)现(xiàn)有(yǒu)关责(zé)任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)是保(bǎo)障(zhàng)资本市场高质量发展的重要力(lì)量，中介机构及其从业(yè)人(rén)员应当(dāng)严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁自律、公平竞争，自(zì)觉营(yíng)造和维护风清气(qì)正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 定向直招士官到底是不是坑，定向直招士官是个坑亲身经历